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300404 深市 博济医药


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博济医药:股权激励计划自查表

公告日期:2019-01-29


            广州博济医药生物技术股份有限公司

                  股权激励计划自查表

  公司简称:博济医药  股票代码:300404

                                                                  是否存在

序号                            事项                            该事项(是  备注
                                                                  /否/不适

                                                                    用)

                    上市公司合规性要求

1    最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见    否

      或者无法表示意见的审计报告

2    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见    否

      或者无法表示意见的审计报告

3    上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺    否

      进行利润分配的情形

4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                          否

5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                            是

6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助              否

                    激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实    否

7    际控制人及其配偶、父母、子女

8    是否包括独立董事、监事                                        否

9    是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选                否

10    最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选        否

11    最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行    否

      政处罚或者采取市场禁入措施

12    是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理    否

      人员情形

13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                          否

14    激励名单是否经监事会核实                                      是

                    激励计划合规性要求

15    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数    否

      累计是否超过公司股本总额的10%

16    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%            否

17    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益    是

      数量的20%

18    激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案是否已列明  不适用

                                                  1


      其姓名、职务、获授数量

19    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年            是
20    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                是
                  股权激励计划披露完整性要求

21    股权激励计划所规定事项是否完整                                是
      (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不得实

      行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明股权激    是
      励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

      (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是
      (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百

      分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本

      总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激    是
      励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉

      及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算方

      法的说明

      (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,应

      当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划

      拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适当分类)    是
      可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比;

      以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公

      司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

      (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可行    是
      权日、锁定期安排等

      (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。

      如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的

      其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方    是
      式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市

      公司、中小股东利益,发表意见并披露

      (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,应当

      披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,应当披露

      激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使权益条件未成

      就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级管理    是
      人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象

      行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指标的科学性和

      合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业

      绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性

      (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明确    是
      上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

      (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程    是
      序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

      (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允价值    是
                                                2


      的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激励应

      当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

      (11)股权激励计划的变更、终止                                是
      (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、  是
      离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

      (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解决机    是
      制

      (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

      载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在

      虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使    是
      权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收

      益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作

      程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

22    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                    是
23    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利    是
      于促进公司竞争力的提升

24    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是  不适用
      否不少于3家

25    是否说明设定指标的科学性和合理性                              是
                            限售期、行权期合规性要求

26    限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于1年      不适用
27    每期解除限售时限是否未少于12个月                          不适用
28    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的  不适用
      50%

29    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年          否
30    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日        是
31    股票期权每期行权时限是否不少于12个月                        是
32    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股    是
      票期权总额的50%

        独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

33    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持    是
      续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

34    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法    是
      的规定发表专业意见

      (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件      是
      (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定            是
      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办法》  是
      的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规的    是
      规定

                                                3


        (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务    是

        (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                      否

        (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违    否

        反有关法律、行政法规的情形

        (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根据  不适用

        《管理办法》的规定进行了回避

        (9)其他应当说明的