股票简称：飞凯材料 股票代码：300398
上海飞凯光电材料股份有限公司
ShanghaiPhichemMaterialCo.,Ltd.
（上海市浦东新区金桥出口加工区桂桥路169号）
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐机构（主承销商）
（安徽省合肥市寿春路179号）
二〇一四年十月
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特别提示
本公司股票将于2014年10月9日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投资
者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目
跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应当充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的
风险因素，审慎做出投资决定。
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第一节重要声明与提示
上海飞凯光电材料股份有限公司（以下简称“发行人”、“本公司”或“公
司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完
整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
一、本次发行前股东所持股份自愿锁定、延长锁定、减持意向及
减持价格的承诺
1、本公司控股股东香港飞凯和股东上海凯佳承诺：
自公司股票上市之日起36个月之内，不转让或委托他人管理其持有的公司
首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若股份公司上
市后6个月内股份公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者股份
公司上市后6个月期末(2015年4月8日)股票收盘价低于发行价，本公司承诺持
有股份公司股份的锁定期限将自动延长6个月。
香港飞凯承诺，上述锁定期届满后2年内，若减持股份公司股票，累计减持
不超过股份公司股票总额的12%，且该等减持不得影响本公司对股份公司的控制
权，股票减持的价格不低于股份公司首次公开发行股票的发行价。
上海凯佳承诺，上述锁定期届满后2年内，若减持股份公司股票，每年减持
的股份不超过本公司直接持有的股份公司股份总数的25%，股票减持的价格不低
于股份公司首次公开发行股票的发行价。
2、本公司董事间接持有股份的公司股东北京联科斯凯、北京德乐承诺：
自公司股票上市之日起12个月之内，不转让或委托他人管理其持有的公司
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首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若股份公司上
市后6个月内股份公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者股份
公司上市后6个月期末（2015年4月8日）股票收盘价低于发行价，本公司承
诺持有股份公司股份的锁定期限将自动延长6个月。上述锁定期届满后2年内，
若减持股份公司股票，每年减持的股份不超过本公司直接持有的股份公司股份总
数的25%，股票减持的价格不低于股份公司首次公开发行股票发行价。
3、本公司本次公开发行前其他持股5%以上股东上海康奇、北京汉和泰兴承
诺：
自公司股票上市之日起12个月之内，不转让或委托他人管理其持有的公司
首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。上述锁定期届
满后2年内，若减持股份公司股票，每年减持的股份不超过本公司直接持有的股
份公司股份总数的25%，股票减持的价格不低于股份公司首次公开发行股票发行
价。
4、除上述1、2、3项之外的本公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起
12个月之内，不转让或委托他人管理其持有的公司首次公开发行股票前已发行
的股份，也不由公司回购该部分股份。
5、通过香港飞凯间接持有公司股权的本公司实际控制人兼董事长JINSHAN
ZHANG（张金山）和董事YUANWANG（王媛）、通过上海凯佳间接持有公司
股权的董事、高级管理人员曹韵丽、苏斌、宋述国、王寅生、徐鹏文、邱晓生承
诺：
自公司股票上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理本人于公司首次
公开发行股票前已间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在公司股
票上市之日起三十六个月后，本人在任职期间，每年通过香港飞凯/上海凯佳转
让的股份不得超过本人间接持有的公司股份总数的25%。若股份公司上市后6
个月内股份公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者股份公司上
市后6个月期末（2015年4月8日）股票收盘价低于发行价，本人承诺的间接
持有股份公司股份的锁定期限将自动延长6个月。锁定期届满后两年内若减股份
公司股票，股票减持的价格应不低于股份公司首次公开发行股票的发行价。
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6、通过北京联科斯凯\北京德乐间接持有公司股权的董事金鼎\董
