300394 深市 天孚通信

        苏州天孚光通信股份有限公司

            股权激励计划自查表

公司简称：天孚通信                                            股票代码：300394

                                                        是否存在该

序号                        事项                      事项（是/否      备注

                                                        /不适用）

                    上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计        否

      师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

 2    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计        否

      师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程      否

      、公开承诺进行利润分配的情形

 4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                  是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务      否

      资助

                    激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份      是    欧洋女士作为公司
 7  的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及            总经理，对公司战
      外籍员工，如是，是否说明前述人员成为激励对象的            略布局、市场开拓
      必要性、合理性                                              、经营管理以及业
                                                                    务发展等均起到关
                                                                    键作用，对公司稳
                                                                    定及健康发展均作
                                                                    出了重要贡献，参
                                                                    与本次激励表达出
                                                                    对公司未来发展的
                                                                    信心，有利于公司
                                                                    可持续发展，具备
                                                                    成为激励对象的必
                                                                    要性与合理性。
                                                                    激励对象包含外籍
                                                                    员工，公司将其纳
                                                                    入本激励计划的原
                                                                    因在于：公司外籍
                                                                    激励对象参与公司
                                                                    实际工作，属于核
                                                                    心技术（业务）人
                                                                    员，在公司的日常
                                                                    经营管理、技术研
                                                                    发、业务拓展等方
                                                                    面起到不可忽视的

                                                                  重要作用，通过本
                                                                  次激励计划将更加
                                                                  促进公司核心人才
                                                                  队伍的建设和稳定
                                                                  ，从而有助于公司
                                                                  的长远发展。

 8  是否包括独立董事、监事                              否

 9  是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选        否

10  最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适    否

    当人选

11  最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及      否

    其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、        否

    高级管理人员情形

13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                否

14  激励名单是否经监事会核实                            是

                    激励计划合规性要求

15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及        否

    的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%

16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的    否

    1%

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计      是

    划拟授予权益数量的20%

    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%

18  以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及      是

    外籍员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、

    职务、获授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10    是

    年

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定    是

                股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整

    （1）对照《股权激励管理办法》的规定 ，逐条说明是

    否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不      是

    得参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施

    会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和      是

    范围

（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司
股本总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权
益数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留权

益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总      是

额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及
的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%
及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理
人员的，应当披露其姓名、职务、各 自可获授的权益
数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其

他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益      是

数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；以
及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的
说明

（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的      是

确定方式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格
及其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二

十三条、第二十九条规定的方法确定授予价格、        是

行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说
明，独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司
、中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件
；拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使
权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未成就
时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董

事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的      是

绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核
指标的，应当充分披露所设定指标的科学性和合理
性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励
计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分
说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当

中，应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激      是

励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的

调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案      是

时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股

票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取      是


    值及其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上

    市公司经营业绩的影响

    （11）股权激励计划的变更、终止                      是

    （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对

    象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股