华创溢多利员工成长32号
定向资产管理计划资产管理合同
编号：HC-NB-DX201506-537
委托人：广东溢多利生物科技股份有限公司（代表广东溢多利生物科
技股份有限公司第1期员工持股计划）
管理人：华创证券有限责任公司
托管人：宁波银行股份有限公司
定向资产管理计划资产管理合同
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目录
一、前言........................................................................................................................2
二、合同当事人............................................................................................................3
三、释义........................................................................................................................4
四、声明与保证............................................................................................................5
五、当事人的权利义务................................................................................................7
六、委托资产..............................................................................................................13
七、委托资产的投资管理..........................................................................................18
八、投资主办人的指定与变更..................................................................................20
九、划款指令的发送、确认和执行..........................................................................20
十、交易及交收清算安排..........................................................................................23
十一、越权交易处理..................................................................................................26
十二、委托资产的会计核算与估值..........................................................................28
十三、资产管理业务的费用与税收..........................................................................30
十四、委托资产投资于证券所产生的权利的行使..................................................32
十五、信息披露..........................................................................................................32
十六、资产管理合同的生效、变更与终止..............................................................33
十七、保密..................................................................................................................35
十八、通知与送达......................................................................................................35
十九、违约责任与免责条款......................................................................................36
二十、法律适用与争议的处理..................................................................................37
二十一、其他事项......................................................................................................37
附件一：风险揭示书..................................................................................................40
附件二：委托人授权书..............................................................................................45
附件三：委托资产起始运作通知书（格式）..........................................................46
附件四：追加委托资产通知书（格式）..................................................................48
附件五：追加委托资产确认书（格式）..................................................................49
附件六：提取委托资产通知书（格式）..................................................................50
附件七：投资指令......................................................................................................52
附件八：投资主办人详细资料..................................................................................55
附件九：授权通知书及预留印鉴样本......................................................................56
附件十：划款指令（格式）......................................................................................58
附件十一：委托资产证券交易费率参数表..............................................................59
附件十二：相关账户信息..........................................................................................60
附件十三：管理人关联方名单..................................................................................62
附件十四：客户调查表（机构客户）......................................................................63
定向资产管理计划资产管理合同
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一、前言
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义
务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司
监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办
法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）
等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人和托管人在平等自
愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
订立本合同的目的是为了明确委托人、管理人和托管人在定向资产管理业务
中的权利、义务及职责，保护当事人各方的合法权益。
委托人承诺以真实身份参与定向资产管理业务，保证委托资产的来源及用途
合法，保证其参与证券公司定向资产管理业务并将委托资产用于投资本合同项下
特定投资标的的合法合规性，并已阅知本合同和风险揭示书全文，了解相关权利、
义务和风险，自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委
托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测（如有）
仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安
全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
本合同是规定合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本合同相关
的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，
均以本合同为准。本合同的当事人按照法律法规和本合同的规定享有权利并承担
义务。
本合同各当事人知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构报告涉嫌恐怖
融资的可疑交易管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等反
洗钱相关法律法规的规定，将严格遵守上述规定，不会实施任何违反前述规定的
非法行为；承诺参与定向资产管理业务的资金来源不属于违法犯罪所得及其收
益；承诺出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，积极配合管理人履行
反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等违法犯罪活动。
定向资产管理计划资产管理合同
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二、合同当事人
委托人：广东溢多利生物科技股份有限公司（代表广东溢多利生物科技股份有
限公司第1期员工持股计划）
住所：广东省珠海市南屏高科技工业区屏北一路8号
法定代表人：陈少美
组织形式：其他股份有限公司(上市)
注册资本：10,254.0582万
联系人：朱善敏
联系方式：0756-8673989
管理人：华创证券有限责任公司
住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路216号华创大厦
法定代表人：陶永泽
组织形式：有限责任公司
注册资本：157,878.8874万元
联系人：陈昊
联系方式：0755-88309300转8051
