证券代码：300376 证券简称：易事特 公告编号：2022-062
易事特集团股份有限公司
关于 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权相关
事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、第二个行权期：有效期至 2023 年 8 月 10 日
2、行权价格：人民币 4.87 元/股
3、可行权份数：615.60 万份
4、行权方式：自主行权模式
易事特集团股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年第三次临时股东大会审议通过的易事特集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划的第二个行权期行权
条件已经成就，公司于 2022 年 8 月 17 日召开第六届董事会第十五次会议审议通
过了《关于 2020 年股票期权激励计划的第二个行权期行权相关事项的议案》，现将相关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的相关决策程序
1、2020 年 6 月 5 日，公司召开第五届董事会第五十次会议，审议通过了《易
事特集团股份有限公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《易事特集团股份有限公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
2、2020 年 6 月 5 日，公司召开第五届监事会第三十次会议，审议通过了《易
事特集团股份有限公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《易事特集团股份有限公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<易事特集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
3、2020 年 6 月 6 日至 2020 年 6 月 15 日，公司将本激励计划拟激励对象的姓
名和职务通过公司公告栏进行了公示。在公示期间内，公司监事会未接到与本激励
计划拟激励对象有关的任何异议。2020 年 6 月 16 日，公司对外披露了《监事会关
于 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》。
4、2020 年 6 月 23 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《易
事特集团股份有限公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜，并对外披露了《关于 2020年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2020 年 8 月 11 日，公司召开第五届董事会第五十二次会议和第五届监事会
第三十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会认为公司本次股票期权激励计划规定的授予条件已成就，同意以 2020 年 8
月 11 日为首次授予股票期权的授予日，行权价格为 4.93 元/份，向 123 名激励对象
授予 2,584 万份股票期权。独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对授予日的首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。上海市锦天城（深圳）律师事务所出具了法律意见书。
6、2021 年 8 月 16 日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整
2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2020 年度利润分配的实施安排，
2020 年股票股权激励计划的行权价格由 4.93 元/股调整为 4.90 元/股，同时审议通
过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职的原因对 2020 年股票股权激励计划激励对象及期权数量
进行相应调整。调整后，2020 年股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量
由原 2,584.00 万份调整为 2,312.00 万份, 原预留部分 416.00 万份将不再授予。审
议通过《关于 2020 年股票期权激励计划的第一个行权期行权相关事项的议案》，确定公司 2020 年股票期权激励计划的第一个行权期行权条件已经成就，通过考核的激励对象共 109 人，其在第一个行权期可行权共 924.80 万份股票期权。
7、2022 年 8 月 17 日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整
2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2021 年度利润分配的实施安排，
2020 年股票股权激励计划的行权价格由 4.90 元/份调整为 4.87 元/份；审议通过了
《关于调整 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、第一个行权期届满尚未行权的原因对 2020 年股票股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整后，公司 2020 年股票期权激励计划首次授予的股票期权总数由原 2,312.00 万份调整为 2,129.00 万份。同时审议通过了《关于注销公司 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意公司对激励对象第一个行权期满部分期权未行权的部分股票期权及因激励对象离职导致不能行权的股票股权进行注销，合计注销的股票期权数量为 183 万份。审议通过《关于 2020年股票期权激励计划的第二个行权期行权相关事项的议案》，确定公司 2020 年股票期权激励计划的第二个行权期行权条件已经成就，通过考核的激励对象共 95 人，其在第二个行权期可行权共 615.60 万份股票期权。
二、激励对象符合行权条件的情况说明
激励对象行使已获授的股票期权，必须同时满足如下全部条件：
序 激励对象符合行权条
公司 2020 年股票期权激励计划规定的行权条件
号 件的情况说明
1 公司未发生如下任一情形： 公司未发生所列情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
2 激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生所列情
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 形
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
3 公司层面业绩考核要求： 该公司层面业绩考核要
本激励计划授予的股票期权，在行权期的各个会计年度中，分年度进行业绩
考核并行权，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。 求达成
首次授予的股票期权第一个行权期业绩考核目标相比 2019 年，2021 年
净利润增长率不低于 15%。
注：以上“净利润增长率”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润，且不考虑股权激励计划产生的股份支付费用对净利润的影响。
4 个人层面绩效考核要求： 符合此项条件，各激励对
根据公司制定的《2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法》，激励对 象行权份额与各自考评
象行权依据公司相应考核程序形成的绩效考核报告，个人当年实际行权额 结果为依据。
度以各激励对象考评结果而定。
个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行权额度
三、2020 年股票期权激励计划第二个行权期的行权安排
1、股票期权行权股票来源：向激励对象定向增发。
2、第二个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量（详细名单请见公司于同日披露于巨潮资讯网的《易事特集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的激励对象名单》）：
获授的股票期 第二个行权期可 占现有激励对象获
序号 姓名 职务 权(万股) 行权数量（万股）授 2020 年股票期权
总数的比例（%）
1 陈硕 总经理 100.00 30 1.46%
2 徐海波 原董事、原副总经理 50.00 15 0.73%
3 于玮 副总经理 70.00 21 1.02%
4 赵久红 董事、董事会秘书 55.00 16.5 0.80%
5 张顺江 财务负责人 45.00 13.5 0.66%
6 万祖岩 副总经理 45.00 13.5 0.66%
7 胡志强 副总经理 45.00 13.5 0.66%
中层管理人员、核心业务（技术）骨干及董事
会认为应当激励的其他核心人员 1642.00 492.6 24.01%
（88 人）
合计（95 人） 2052.00 615.60 30.00%
3、本次可行权股票期权的行权价格：4.87 元/股。若在
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