证券代码：300371 证券简称：汇中股份 公告编号：2022-025
汇中仪表股份有限公司
第三期员工持股计划（草案）
二〇二二年五月
声 明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示
1、公司员工持股计划将在公司股东大会通过后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
3、若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。
4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、汇中仪表股份有限公司（以下称“汇中股份”或“公司”） 第三期员工持股计划（以下
称“本次员工持股计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。
3、本次员工持股计划的参与对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心关键岗位人员。 参加本次持股计划的总人数为不超过39人，其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员为9人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式， 公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
5、本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的汇中股份A股普通股股票。公司于2021年9月3日召开第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。同意公司使用自 有资金以集中竞价交易方式回购 公司股份，全部用于实施员工持股计划或股权激励计划，回购股份价格不超过人民币20.56元/股，回购资金总额不低于人民币1,200万元（含）且不超过人民币1,500万元（含），回购股份期限为董事会审议通过回购股份方案之日起12个月。根据2021年11月4日公司披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份实施完毕的公告》，截至2021年11月2日，本次股份回购已实施完毕。公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为1,007,400股，占公司目前总股本的比例为0.6008%，成交的最低价格为12.43元/股，成交的最高价格为14.02元/股，支付的总金额为人民币12,983,553.20元（不含佣金、过户费等交易费用）。
6、本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
7、本次员工持股计划购买回购股票的价格为6.45元/股。
8、本次员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划所获标的股票分两期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满12个月、24个月，最长锁定期为24个月，每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。
9、本次员工持股计划持有人将放弃因参与本次员工持股计划而间接持有公司股票的表决权。
10、存续期内，本次员工持股计划由公司自行管理。员工持股计划成立管理委员会，代表员工持股计划持有人行使除表决权以外的其他股东权利，并对持股计划进行日常管理。
11、公司实施本次员工持股计划前，已通过有关方式征求员工意见。公司董事会审议通过本次员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，提请股东大会审议并经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
12、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
13、本次员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
释 义......7
一、员工持股计划的目的 ......8
二、员工持股计划的基本原则 ......8
三、员工持股计划的参加对象、确定标准......8
四、员工持股计划的规模、股票来源、资金 来源和 购买价格 ...... 10
五、员工持股计划的存续期、锁定期 ......11
六、存续期内公司融资时持股计划的参与方式 ......14
七、员工持股计划的管理模式 ......14
八、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ......18
九、员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法 ......20
十、员工持股计划的会计处理 ......21
十一、实施员工持股计划的程序 ......21
十二、持股计划的关联关系及一致行动关系 ......22
十三、其他重要事项...... 22
释 义
在本计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
汇中股份、本公司、公司 指 汇中仪表股份有限公司
员工持股计划、本次员工持股计划 指 汇中仪表股份有限公司第三期员工持股计划
员工持股计划草案、 本计划草案 指 《汇中仪表股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》
持有人 指 出资参加本次员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《员工持股计划管理办法》 指 《汇中仪表股份有限公司第三期员工持股计划管理办法》
标的股票 指 汇中股份A股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引第2号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》
《公司章程》 指 汇中仪表股份有限公司公司章程
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第2号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本次员工持股计划草案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本次员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划的参加对象、确定标准
（一）参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第2号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本次员工持股计划。
（二）参加对象确定的职务依据
本次员工持股计划的参加对象应符合以下标准之一：
1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
2、公司核心关键岗位人员。
所有参加对象均需在公司任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。
参加本次员工持股计划的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司核心
关键岗位人员，总人数不超过39人。具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。以上员工参加本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。
（三）本次员工持股计划的参加对象及分配比例
本次员工持股计划的资金总额不超过 6,497,730元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，持股计划的份额上限为 6,497,730份。任一持有人所持有本次员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司股本总额的 1%。持股计划持有人具体持有份额数以员工实际缴款情况确定。
参加本次员工持股计划的董事、监事、高级管理人员合计出资3,143,730元，占员工持股计划总份额的比例为48.38%；其他符合条件的员工认购总金额不超过3,354,000元，占员工持股计划总份额的比例为51.62%。具体金额根据实际出资缴款金额确定。
序号 姓名 职务 持有份额 占员工持股计 所获份额对应股份
（份） 划的比例 数量（股）
1 董建国 董事、高管 531,480 8.18% 82,400
2 陈辉 董事、高管 387,000 5.96% 60,000
3 张继川 董事 387,0
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