北京安控科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告
保荐人 (主承销商)：安信证券股份有限公司
特别提示
北京安控科技股份有限公司（以下简称“安控股份”或“发行人”）根据《证
券发行与承销管理办法》( 证监会令【第95号】)、《中国证监会关于进一步推
进新股发行体制改革的意见》（证监会公告[2013]42号）、《首次公开发行股票时
公司股东公开发售股份暂行规定》（证监会公告[2013]44号）、《首次公开发行股
票并在创业板上市管理暂行办法》等法规以及中国证券业协会（下称“协会”）
《首次公开发行股票承销业务规范》相关规定首次公开发行股票（A股）并拟在
创业板上市。
本次初步询价和网下发行均采用深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网
下发行电子平台进行，请网下投资者认真阅读本公告。关于网下发行电子化的详
细内容，请查阅深交所网站（www.szse.cn）公布的《深圳市场首次公开发行股
票网下发行实施细则》（深证上[2013]455号）。
本次发行在网上网下初始发行比例、定价方式、定价程序、参与网下询价投
资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定、中止发行安排、超募时
符合条件的公司股东公开发售股份、回拨机制等方面有重大变化，敬请投资者重
点关注。
估值及投资风险提示
新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解新股投资的风险，仔细
研读发行人招股意向书中披露的风险，并充分考虑如下风险因素，审慎参与本次
新股发行的估值、报价、投资。
发行人所在行业为仪器仪表制造业，中证指数有限公司已经发布了行业平均
市盈率，请投资者决策时参考。如果本次发行价格对应的发行市盈率高于同行业
上市公司二级市场平均市盈率，发行人和保荐人（主承销商）安信证券股份有限
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公司（以下简称“保荐人（主承销商）” 或“主承销商”或“安信证券”）将
在网上申购前发布《北京安控科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市投资风险特别公告》，敬请投资者认真阅读，理性做出投资决策。
重要提示
1、安控股份首次公开发行不超过1,456万股人民币普通股（A股）（以下简
称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2014]23号文核
准。安控股份的股票代码为300370，该代码同时适用于本次发行的初步询价、
网下申购及网上申购。
2、本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向
社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。回拨机
制启动前，网下初始发行数量为875万股，占本次初始发行规模的60.10%；网
上初始发行数量为581万股，占本次初始发行规模的39.90%。
3、参与网下询价的投资者条件请参见本公告中的“三、1、可参与网下询价
投资者的条件”。请投资者务必确认本机构（或本人）是否符合法律法规和本询
价公告的规定。符合条件的网下投资者可以自主决定是否参与初步询价，自行确
定申报价格和申报数量。
4、安信证券作为本次发行的保荐人（主承销商）将于2014年1月7日（T-4
日）至2014年1月9日（T-2日）期间，组织本次发行的现场推介和初步询价。
只有符合要求的投资者方可参加路演推介，其他与路演推介工作无关的机构与个
人，不得进入路演现场，不得参与承销商和发行人与投资者的沟通交流活动。路
演推介的具体安排见本公告“二、网下推介具体安排”，有意参加初步询价和推
介的投资者可自主选择在北京、上海或深圳参加现场推介会。
5、本次初步询价和网下发行通过深交所的网下发行电子平台进行。投资者
通过主承销商在网下发行电子平台完成初次登记备案后，应当办理网下发行电子
平台数字证书，与深交所签订网下发行电子平台使用协议，申请成为网下发行电
子平台的投资者用户。投资者应当使用数字证书在网下发行电子平台进行操作，
及时更新相关信息，并对其所有操作负责。
投资者及配售对象的信息以在网下发行电子平台登记备案的数据为准。投资
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者应当于初步询价截止日前一交易日2014年1月8日的中午12:00前在网下发行电
子平台完成配售对象信息的登记备案工作。
配售对象是指参与网下配售的投资者或其管理的产品。
6、投资者只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。凡参与
初步询价的网下投资者，无论是否有效报价，均不能参与网上发行。
7、网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价。网下投资者出
现协商报价、故意压低或抬高价格、提供有效报价但未参与申购、参与网下询价
有关行为不具有逻辑一致性等情形的，保荐人（主承销商）将违约情况在股票上
市后10日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。主承销商可以拒绝名单内
的投资者参与询价和申购。
8、初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）根据本公告“三、5、有
效报价的确定方式”确定可参与网下申购的投资者名单。
9、保荐机构（主承销商）于T-1日刊登《北京安控科技股份有限公司首次公
开发行股票并在创业板上市发行公告》，披露老股转让和新股发行的确定数量、
每位网下投资者的详细报价情况、剔除最高报价有关情况、剔除最高报价部分后
网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均
数、有效报价和发行价格的确定过程、发行价格及对应的市盈率、股票配售原则、
配售方式、发行时间安排、回拨机制、中止发行安排、申购缴款要求等。
10、本次发行的网下网上申购日为T日（2014年1月13日），参与申购的
