四川创意信息技术股份有限公司
Sichuan Troy Information Technology Co.,Ltd.
（住所：成都市青羊区万和路 99 号丽阳天下 7-9 室）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
（申报稿）
保荐人暨主承销商
（住所：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼）
本公司本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所
披露的风险因素，审慎作出投资决定。
声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申
报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以
正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。
四川创意信息技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）
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发行概况
（一）发行股票类型 人民币普通股
（二）发行股数 1,670 万股
（三）每股面值 1.00 元
（四）每股发行价格 【 】元
（五）预计发行日期 【 】年【 】月【 】日
（六）拟上市的证券交易所 深圳证券交易所
（七）发行后总股本 6,670 万股
（八）本次发行前股东所持
股份的流通限制，股东对所
持股份自愿锁定的承诺
1、本公司控股股东、实际控制人陆文斌承诺：自本公司股票
上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次
发行前直接持有或间接持有的公司股份，也不由发行人收购
该部分股份。
2、股东王晓伟、王晓明、温思凯、李伟、陈建军、王勇、古
洪彬、孙强、程勇、唐军、王衍、李挺、沈浮、龚坤、杨秀
林、辛懿、杨云甫、王坜、白桦、胡鹏、黄英、程晓亚、解
岚 23 位自然人承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接持有或间接
持有的公司股份，也不由发行人收购该部分股份。
3、作为董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的陆文斌、
王晓伟、王晓明、温思凯、李伟、程勇、王勇、李挺、龚坤
做出承诺：在任职期间每年转让的公司的股份不超过所直接
或间接持有的本公司股份的百分之二十五，离任后半年内不
转让直接或间接持有的公司股份。
（九）保荐人、主承销商 德邦证券有限责任公司
（十）招股说明书签署日期 2011 年 2 月 18 日
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发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律
责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书中财
务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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重大事项提示
一、客户集中度较高的风险。公司的主要服务对象是电信运营商，但现阶段
公司客户集中度较高。 2008 年、 2009 年以及 2010 年，公司前五名客户营业收入
占公司营业收入比例分别为 96.86%、 91.97%、 81.83%。其中四川电信和广西电
信两家客户的收入占公司 2010 年营业收入的 58.25%。如果这两名客户改变与公
司的合作关系， 公司的业务不能持续获得， 将对公司的业务和经营带来不利影响。
二、本公司是一家专业的电信外包服务提供商。作为一家专业的、独立于运
营商和设备厂商的第三方电信外包服务提供商， 公司业务来源于电信运营商服务
外包。电信服务外包的服务模式在国内起步较晚，目前这一市场还处于成长的前
期阶段，如果运营商改变经营策略，减少服务外包比例，将对公司的业务收入和
经营带来不利影响。
三、本次股票发行前，本公司董事长陆文斌直接持有公司 63.408%的股权，
为本公司控股股东和实际控制人。 公司实际控制人可以通过行使表决权影响公司
生产经营和重大决策，从而可能影响本公司及中小股东的利益。
四、股东自愿锁定股份的承诺。本公司控股股东、实际控制人陆文斌承诺：
自本公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其本次发行前
持有的公司股份，也不由发行人收购该部分股份。股东王晓伟、王晓明、温思凯、
李伟、陈建军、王勇、古洪彬、孙强、程勇、唐军、王衍、李挺、沈浮、龚坤、
杨秀林、辛懿、杨云甫、王坜、白桦、胡鹏、黄英、程晓亚、解岚 23 位自然人
承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次
发行前持有的公司股份，也不由发行人收购该部分股份。作为董事、监事、高级
管理人员、其他核心人员的陆文斌、王晓伟、王晓明、温思凯、李伟、程勇、王
勇、李挺、龚坤做出承诺：在任职期间每年转让的公司的股份不超过所持本公司
股份的百分之二十五，离任后半年内不转让所持公司股份。
五、经公司 2009 年第 3 次临时股东大会审议通过，本次股票发行前所滚存
的可供股东分配的利润由公司新老股东依其所持股份比例共同享有。
六、作为提供技术服务为主的企业，技术人员是公司生存和发展的根本，是
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公司的竞争力的重要来源。随着公司经营规模的扩大，如果激励机制和约束机制
不跟进，将使公司难以吸引和稳定高级管理人员和技术人员，不利于公司长期稳
定发展。
七、发行人在 2007-2009 年因集中精力发展主营业务的需要注销或出售了多
家子公司。注销的子公司创融投资为发行人全资子公司；出售的子公司中，新思
维电子的受让人陆文斌、创意电子的其他原股东陆文斌和陈国华、创信技术的其
他股东陆文斌、精灵宝贝原其他举办人王晓明与发行人、发行人原股东、董事、
监事、高级管理人员之间存在关联关系，除此之外，出售子公司的股权受让人和
子公司其他股东与发行人、发行人股东、董事、监事、高级管理人员之间均不存
在关联关系。子公司受让人和子公司其他股东不存在股份代持情形。发行人报
2007-2009 年注销和出售的子公司在注销或出售前均不存在违法违规行为，也不
存在潜在纠纷。
八、公司 2008 年 6 月 30 日缴纳所得税 2,798,108.72 元，系补缴 2007 年度
及以前年度企业所得税。 成都市青羊区地方税务局确认本次补税行为不属于偷漏
税款行为，不存在被追缴罚款及滞纳金的情况，发行人 2007-2009 年企业所得税
已全部缴纳完毕。公司实际控制人陆文斌对本次补税事宜出具承诺： “如果四川
创意因本次补税被税务主管机关追究责任， 本人承诺承担全部税务风险及法律风
险，保证将全额承担因税务主管机关追究责任而产生的相关费用。 ”
请投资者仔细阅读“风险因素”章节全文，并特别关注上述风险及其他重要事
项。
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1-1-I
目 录
第一节 释义 ...................................................................................................1
第二节 概览 ...................................................................................................6
一、发行人简介......................................................................................................................................6
二、发行人控股股东及实际控制人简介 ..............................................................................................7
三、发行人主要财务数据 ......................................................................................................................7
四、本次发行情况及募集资金的用途 ..................................................................................................9
五、公司的核心竞争优势 ......................................................................................................................9
第三节 本次发行概况................................................................................... 11
一、发行人基本情况............................................................................................................................ 11
二、本次发行的基本情况 .................................................................................................................... 11
三、本次发行的当事人及有关机构 ....................................................................................................13
四、预计发行上市时间表 ....................................................................................................................14
第四节 风险因素 ..........................................................................................15
一、客户集中度较高的风险 ................................................................................................................15
二、供应商集中度较高的风险 ............................................................................................................15
三、业务稳定性及业绩波动风险 ...............................................................
