股票代码:300363 股票简称:博腾股份 公告编号:2018-061号
重庆博腾制药科技股份有限公司
关于非公开发行股票事项涉及第一大股东变更
及股东权益变动的提示性公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重庆博腾制药科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年2月2日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)签发的《关于核准重庆博腾制药科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2018]181号),中国证监会核准公司向不超过5名特定投资者非公开发行不超过12,000万股新股,具体内容详见公司同日于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告》(公告编号:2018-011号)。
一、本次权益变动情况
2018年6月14日,公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》,公司本次非公开发行股票数量为120,000,000股,相关发行对象及获配数量具体情况如下:
获配股数 占发行后公
序号 发行对象名称 (股) 司总股本的
比例(%)
1 重庆两江新区产业发展集团有限公司 85,552,865 15.71
2 南京华泰瑞联并购基金二号(有限合伙) 26,392,251 4.85
3 南京华泰瑞联并购基金三号(有限合伙) 8,054,884 1.48
合计 120,000,000 22.04
本次非公开发行完成后,公司总股本将由424,457,373股增加至544,457,373股,公司持股5%以上股东股份变动情况具体如下:
本次变动前 本次变动后
股东名称 占公司总股 占公司总股
持股数量(股) 本比例(%)持股数量(股) 本比例(%)
居年丰 72,650,008 17.12 72,650,008 13.34
张和兵 55,662,507 13.11 55,662,507 10.22
陶荣 55,662,506 13.11 55,662,506 10.22
重庆慧林股权投资基金 27,500,000 6.48 27,500,000 5.05
合伙企业(有限合伙)
西藏文储投资基金管理
有限公司-文储3期私募 3,018,628 0.71 3,018,628 0.55
证券投资基金
重庆两江新区产业发展 85,552,865 15.71
集团有限公司
南京华泰瑞联并购基金 26,392,251 4.85
二号(有限合伙)
南京华泰瑞联并购基金 8,054,884 1.48
三号(有限合伙)
合计 214,493,649 50.53 334,493,649 61.42
注1:居年丰先生、张和兵先生、陶荣先生系一致行动人,三人合计持有西藏文储投资基金管理有限公司-文储3期私募证券投资基金100%份额,三人等额持有本次通过该基金账户所增持的公司股份。
注2:南京华泰瑞联并购基金二号(有限合伙)、南京华泰瑞联并购基金三号(有限合伙)的基金管理人同为华泰瑞联基金管理有限公司,根据《上市公司收购管理办法》第八十三条相关规定为一致行动人,合计持有公司34,447,135股股份,占公司本次发行后总股本的6.33%。
本次非公开发行完成前,公司控股股东、实际控制人居年丰、张和兵和陶荣三人合计直接及间接持有公司186,993,649股股份,占公司总股本的44.05%;公司单一第一大股东为居年丰,直接及间接持有公司73,656,217股股份,占公司总股本的17.35%。本次非公开发行完成后,居年丰、张和兵和陶荣三人合计持股数量未发生变化,持股比例被动下降至34.34%,变动比例为9.71%,三人仍然是公司控股股东及实际控制人;公司单一第一大股东变更为重庆两江新区产业发展集团有限公司,持有公司85,552,865股股份,占公司总股本的15.71%。
二、其他相关说明
1、本次权益变动不会导致公司的控股股东及实际控制人发生变化。
2、本次权益变动后,重庆两江新区产业发展集团有限公司将成为公司单一第一大股东,本次变动不会对公司生产经营造成影响。
3、本次非公开发行对象重庆两江新区产业发展集团有限公司、南京华泰瑞联并购基金二号(有限合伙)和南京华泰瑞联并购基金三号(有限合伙)均承诺本次认购的全部公司股份自上市之日起12个月内不得进行转让或上市交易,也不得由公司回购上述股份;如期间因公司送红股、转增股本等原因造成增持公司股份的,增持的公司股份亦遵照上述规定进行锁定。
4、本次相关权益变动具体情况详见公司同日于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《简式权益变动报告书》。
特此公告。
重庆博腾制药科技股份有限公司董事会