证券代码：300341 证券简称： 麦克奥迪
麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司
2020年限制性股票激励计划
（草案）
二〇二〇年一月
声明
本公司全体董事、监事保证本激励计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
一. 本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第126号）及有关法律、法规以及规范性文件和《麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司章程》制定。
二. 本激励计划为限制性股票激励计划。股票来源为本公司向激励对象定
向发行人民币普通股（A股）。
三. 限制性股票激励计划：本公司拟向激励对象授予不超过1,611万股本公
司限制性股票，占本激励计划签署时本公司股本总额51,016.3336万股的3.16%。其中首次授予不超过1,402万股限制性股票，预留不超过209万股限制性股票。
符合授予条件的激励对象未按照本激励计划及相关文件约定的时间足额缴付限制性股票出资的，视同放弃全部限制性股票激励。
四. 在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若本公
司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若本公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将做相应的调整。
五. 本激励计划首次授予的激励对象总人数为26人，包括现在本公司任职
的高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员及在控股子公司任职的高级管理人员、核心技术（业务）人员。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
六. 本激励计划有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限
售或回购注销完毕之日止，最长不超过60个月。
七. 本公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行
股权激励的下列情形：
(一) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
(二) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
(三) 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
(四) 法律法规规定不得实行股权激励的；
(五) 中国证监会认定的其他情形。
八. 参与本激励计划的激励对象不包括本公司监事、独立董事。单独或合
计持有本公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
(一) 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
(二) 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
(三) 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场进入措施；
(四) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
(五) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
(六) 中国证监会认定的其他情形。
九. 本公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款
以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十. 激励对象承诺，若本公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还本公司。
十一. 本激励计划经本公司股东大会审议通过后方可实施。
十二. 自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，本公司将按相关规
定召开董事会对首次授予部分的激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。本公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划。
十三. 本激励计划的实施不会导致本公司股权分布不符合上市条件的要
求。
目 录
第一章 本激励计划的实施目的......9
第二章 本激励计划的管理机构......9
第三章 激励对象的确定依据和范围......10
一. 激励对象的确定依据......10
二. 激励对象的范围......10
三. 激励对象的核实......10
第四章 本激励计划的具体内容......11
一. 本激励计划的股票来源......11
二. 本激励计划标的股票的数量......11
三. 激励对象获授的限制性股票分配情况......11
四. 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期...12
五. 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法......14
六. 限制性股票的授予与解除限售条件......15
七. 本激励计划的调整方法和程序......18
八. 限制性股票会计处理......20
九. 预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响......20
十. 回购注销的原则......21
第五章 本激励计划的实施程序......22
一. 本激励计划的生效程序......22
二. 限制性股票的授予程序......23
三. 限制性股票的解除限售程序......24
四. 本激励计划的变更、终止程序......24
第六章 本公司/激励对象各自的权利义务......25
一. 本公司的权利与义务......25
二. 激励对象的权利与义务......25
第七章 本公司/激励对象发生异动的处理......26
一. 本公司发生异动的处理......26
二. 激励对象个人情况发生变化......26
三. 本公司与激励对象之间争议的解决......28
第八章 附则......28
释义
本激励计划草案中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：
麦克奥迪/本公司/ 指 麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司。
上市公司
本激励计划 指 麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司2020年限制性
股票激励计划。
限制性股票 指 本公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励
对象一定数量的本公司股票，该等股票设置一定期限
的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件
后，方可解除限售流通。
激励对象 指 按照本激励计划的规定，获得限制性股票的本公司高
级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员
及控股子公司高级管理人员、核心技术（业务）人员。
授予日 指 本公司向激励对象授予限制性股票之日，授予日必须
为交易日。
授予价格 指 本公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止
转让、用于担保、偿还债务的期间。
解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持
有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间。
解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售
所必需满足的条件。
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会。
证券交易所 指 深圳证券交易所。
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018年修正）。
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2014年修订）。
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》（2018年修正）。
《公司章程》 指 《麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司章程》。
元 指 人民币元。
第一章 本激励计划的实施目的
为进一步完善本公司法人治理结构，健全本公司中长期激励约束机制，依据《公司法》《证券法》《管理办法》及其他有关法律、行政法规和《公司章程》，制定本激励计划。
第二章 本激励计划的管理机构
一. 股东大会作为本公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实
施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。
二. 董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事
会下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。
三. 监事会及独立董事是本激励计划的监督机构及人员，应当就本激励计
划是否有利于本公司的持续发展、是否存在明显损害本公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投票权。
本公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于本公司的持续发展，是否存在明显损害本公司及全体股东利益的情形发表独立意见。
本公司在向激励对象授出限制性股票之前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若本公司向激励对象授出权益与本激励计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意见。
激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。
第三章 激励对象的确定依据和范围
一. 激励对象的确定依据
(一) 激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合本公司实际情况而确定。
(二) 激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为本公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员以及控股子公司高级管理人员、核心技术（业务）人员，不包括独立董事、监事。
二. 激励对象的范围
本激励计划涉及的激励对象共计26人，包括
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