广州迪森热能技术股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司监管指引 2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，编制了《2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告》，现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经证监会“证监许可[2018]1969 号”文核准，并经深交所同意，公司由主承销商中德证券有限责任公司(以下简称”中德证券”)采用公开发行的方式，发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）6,000,000 张，每张面值 100.00 元，发行总额 600,000,000.00 元，共计募集资金 600,000,000.00 元，扣除各项发行费用11,442,452.83元，实际募集资金净额为 588,557,547.17 元。
上述募集资金总额经由主承销商中德证券扣除保荐承销费用 6,480,000.00
元后，剩余募集资金 593,520,000.00 元，于 2019 年 3月 26 日汇入公司募集资金
监管账户。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验字[2019]7-27 号）。
（二）募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，可转债募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项 目 以前年度 2022 年 截至 2022 年 12 月
累计金额 发生金额 31 日累计金额
募集资金总额 600,000,000.00 0.00 600,000,000.00
减：扣除的承销及保荐费 6,480,000.00 0.00 6,480,000.00
减：支付的发行费用 2,450,000.00 0.00 2,450,000.00
减：累计直接投入募投项 140,717,990.23 32,737,173.79 173,455,164.02
目
减：归还银行贷款 180,000,000.00 0.00 180,000,000.00
减：永久补充流动资金 0.00 250,295,004.59 250,295,004.59
减：暂时补充流动资金 180,000,000.00 -180,000,000.00 0.00
加：募集资金利息收入扣 11,003,534.11 1,678,603.27 12,682,137.38
减手续费净额
其中，募集资金利息收入 11,022,028.92 1,684,048.81 12,706,077.73
其中，手续费 -18,494.81 -5,445.54 -23,940.35
销户划转 1,366.00 165.93 1,531.93
尚未使用的募集资金余额 101,354,177.88 436.84
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广州迪森热能技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。
根据《管理制度》并经董事会批准，公司及开设募集资金专户的子（孙）公司与保荐机构及募集资金专户各银行共同签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，明确三方权利和义务。三方监管协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照协议履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，可转债募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
序 开户银行 银行账号 账户类型 账户余额 备注
号
1 工商银行广州经济技 36020049292002927 普通账户 - 已销户
术开发区支行 72
2 民生银行东莞分行 630934710 普通账户 - 已销户
3 招商银行广州开发区 120904435510108 普通账户 - 已销户
支行
4 工商银行广州经济技 36020049292002951 普通账户 - 已销户
术开发区东区支行 06
5 工商银行广州经济技 36020049292002952 普通账户 - 已销户
术开发区东区支行 30
6 工商银行广州经济技 36020049292002945 普通账户 436.84
术开发区东区支行 76
合计 436.84
注：募集资金专户（开户银行：工商银行广州经济技术开发区东区支行，银行账号：
3602004929200294576）已于 2023 年 02 月 22 日销户，余额 436.84 元为本报告期末未转出
的银行利息。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
公司可转债募集资金实际使用情况，详见附表 1：《2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司可转债募集资金不存在变更投资项目实施方式、实施地点等情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
2019 年 6 月 6 日，公司召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于
以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换“投资常州锅炉有限公司年产 20,000 蒸吨清洁能源锅炉改扩建项目”中预先投入的自筹资金 4,534.00 万元。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构中德证券出具了表示同意的核查意见。前述置换资金已于 2019 年 6 月12日从募集资金监管账户中转出。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2021 年 03 月 03 日，公司召开第七届董事会第十五次会议、第七届监事
会第十一次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，在公开发行可转换公司债券募集资金中，使用不超过 18,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将及时足额归还至公司募集资金专户。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机
构中德证券出具了表示同意的核查意见。截止 2022 年 2 月 15 日，公司已将合
计 18,000 万元资金全部归还至募集资金专户。
2、2022 年 02 月 18 日，公司召开第七届董事会第二十一次会议、第七届监
事会第十六次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，在公开发行可转换公司债券募集资金中，使用不超过 16,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将及时足额归还至公司募集资金专户。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐
机构中德证券出具了表示同意的核查意见。截至 2022 年 10 月 26 日，公司已将
合计 16,000 万元资金全部提前归还至募集资金专户。
（五）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，可转债募集资金暂不存在节余情况。
（六）超募资金使用情况
公司可转债募集资金不存在超募情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
剩余的募集资金于报告期内已用于永久补充流动资金。
（八）募集资金使用的其他情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金金额调整事宜
2019 年 4 月 23 日，公司召开第七届董事会第一次会议、第七届监事会第一
次会议，审议通过了《关于调整公司公开发行可转换公司债券募投项目金额的议案》，同意调整可转换公司债券募投项目金额，其中“投资广州迪森家居环境技术有限公司舒适家居产业园园区改造及转型升级项目”的募集资金拟投入金
额由 15,000.00 万元调整为 13,855.75 万元，募投项目合计投资金额由 60,000 万
元调整为 58,855.75 万元。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，监事会出具了表示同意的意见，保荐机构中德证券出具了表示同意的核查意见。截至本报告报出日，该调整事项已按程序实施完毕。
2、使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换事宜
2019 年 8 月 28 日，公司召开第七届董事会第五次会议、第七届监事会第三
次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在可转换公司债券募集资金投资项目实施
期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募投项目中的部分款项，并以募集资金等额进行置换。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，监事会出具了表示同意的意见，保荐机构中德证券出具了表示同意的核查意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司以承兑汇票支付的募投项目款项累计
18,377,097.00 元，公司累计已置换 18,377,097.00 元。
3、闲置募集资金购买理财产品事宜
2021 年 4 月 25 日，公司召开第七届董事会第十六次会议、第七届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金和募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不超过 1.8 亿元的闲置募集资金和不超过 3.5 亿元的自有资金额度范围内进行现金管
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