证券代码：300332 证券简称：天壕节能 公告编号：2014-044
天壕节能科技股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
天壕节能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第六次会议
于2014年7月9日审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。现将相
关事项说明如下：
一、激励计划简述及已履行的决策程序和批准情况
（一）激励计划简述
1、本次激励计划拟授予给激励对象的激励工具为限制性股票；
2、本次激励计划所涉标的股票来源为公司定向增发的股票；
3、激励计划涉及的激励对象共计39人，包括公司部分董事、高级管理人员、
公司核心管理人员、公司核心技术及业务骨干人员。激励对象人员名单及分配情
况如下：
获授的限制性股票 占授予限制性股票总数 占目前总股本的
姓名 职务
数量(万股) 的比例（%） 比例（%）
王坚军 董事兼总经理 200 21.93% 0.63%
闫冰 副总经理 145 15.90% 0.45%
中层管理人员、核心技术
567 62.17% 1.77%
（业务）人员（37人）
合计 912 100% 2.85%
4、授予价格：授予限制性股票的授予价格为每股6.46元；
5、解锁时间安排：
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月内为锁定期，满足解锁条
件的，激励对象在未来的36个月内分三期申请解锁。
6、公司层面解锁业绩条件：
解锁期 业绩考核目标
锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年
第一个解锁期 度的平均水平且不得为负；2014年的净利润增长率较2012年不低
于45%，且营业收入增长率不低于45%；
2015年的净利润增长率较2012年不低于65%，且营业收入增长率
第二个解锁期 不低于65%；
2016年的净利润增长率较2012年不低于95%，且营业收入增长率
第三个解锁期 不低于95%；
以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。若第一个和第二个解
锁期内公司业绩条件未达到业绩考核目标条件的，这部分标的股票可以递延到下
一年，在下一年达到业绩考核目标条件时解锁。若下一年仍未达到解锁条件，该
部分股票不得解锁，该部分股票将由公司回购注销。第三个解锁期内，如公司业
绩考核达不到业绩考核目标条件时，该部分股票将由公司回购注销。
7、激励对象层面考核内容
根据公司制定的《天壕节能科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核
管理办法》，激励对象在本计划有效期内每年度考核一次，分三个层面：（1）职
业素质、道德、心态、影响力；（2）团队精神和领导力；（3）工作业绩进行考核，
考核结果等级分布如下表所示：
考评结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
评价标准 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
标准系数 1.0 1.0 0.9 0
个人当年实际解锁额度＝标准系数×个人当年计划解锁额度。
（二）已履行的决策程序和批准情况
1、2014年4月3日，公司召开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第
二次会议，审议并通过了《天壕节能科技股份有限公司限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应
报告。其后公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）上报了申请
备案材料。
2、2014年5月5日，公司获悉证监会已对公司报送的股权激励计划（草案）
确认无异议并进行了备案，根据《上市公司股权激励管理办法》（试行）的有关
规定，公司可以发出股东大会召开通知，审议并实施该股权激励计划。2014年6
月18日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于召开公司2014
年第二次临时股东大会的议案》。
3、2014年7月4日，公司召开2014年第二次临时股东大会，审议通过了《天
壕节能科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其相关事项的议案。
4、2014年7月9日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于
调整限制性股票激励计划的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，
并于当日召开了第二届监事会第四次会议，对公司授予的激励对象名单进行了核
实。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定
的授予日及授予事项符合相关规定。
二、激励计划授予条件满足的情况说明
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《天壕节能科技股份有限公司
限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，公司董事会认为本次激励计划规定
的授予条件均已满足，确定授予日为2014年7月9日，满足授予条件的具体情况如
下：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
