深圳市麦捷微电子科技股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第 6 号—信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）就 2021 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2016年募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市麦捷微电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2585 号核准），并经深圳证券交易所同意，公司向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者定价发行人民币普通股（A股）21,794,871 股，发行价格为 39.00 元/股，募集资金总额为 849,999,969.00元，扣除发行费用21,968,674.41 元后，募集资金净额为 828,031,294.59 元。上述募集资金已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并由其于 2016 年12 月 15 日出具了“众会字(2016)第 6361 号”《验资报告》。
2、2021年募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市麦捷微电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]821 号），并经深圳证券交易所同意，公司向特定对象发行股票 157,647,058 股，每股发行价格为人民币 8.5 元，募集资金总额为人民币 1,339,999,993.00 元，扣除承销保荐费、律师费、审计费等发行费用（不含增值税）9,912,474.91 元后，实际募集资金净额为人民币1,330,087,518.09 元。立信会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司本次募集资金的到位情况进行了审验并于 2021 年 6 月25 日出具了信会
师报字[2021]第 ZL10307 号《验资报告》。
（二）募集资金使用金额及期末余额
1、2016年募集资金使用情况
项目 2021 年 1-6 月（元）
募集资金净额 827,522,778.35（注）
减：以前年度已使用金额 735,970,761.34
减：本期使用金额 95,702,552.95
减：暂时补充流动资金
减：永久补充流动资金（超募资金）
减：永久补充流动资金（利息收入）
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 23,849,561.05
尚未使用的募集资金余额 19,699,025.11
注：上表中募集资金净额827,522,778.35 元与828,031,294.59 元的差异为508,516.24 元，此
笔差异为非公开发行费用 556,325.59 元、利息收入47,809.35 元所致。
2、2021年募集资金使用情况
2021 年募集资金于 2021 年 6 月 22 日划拨至公司账户，截至 2021 年 6 月 30 日，本次募集
资金已使用 0 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
1、2016年募集资金管理情况
为规范募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，并结合公司实际情况，公司制订了《募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》规定，对募集资金实行专项存储与使用管理。
2017年1月公司连同保荐机构东海证券股份有限公司(以下简称“东海证券”)分别与华夏银行股份有限公司深圳龙华支行、中国工商银行股份有限公司深圳市分行、中国建设银行股份有限公司深圳南岭支行（以下简称“专户银行”）签署了《募集资金三方监管协议》，在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
2017 年 3 月，为规范公司募集资金管理，合理降低财务费用，增加存储收益，公司将
部分募集资金进行定期存储，为保护中小投资者的权益，公司与东海证券、专户银行在原《募集资金三方监管协议》的基础上签订了《募集资金三方监管补充协议》。
为加强对募集资金的规范管理，提高募投项目的实施效率，公司于 2018 年 1 月30 日召
开的第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于新设募集资金专项账户的议案》，在华夏
银行股份有限公司深圳福田支行新设一个募集资金专项账户，并于 2018 年 5 月连同保荐机构东海证券与华夏银行深圳福田支行签署了《募集资金三方监管协议》，将原保存在工商银行深圳观澜支行的 7,500 万元募集资金转存至该募集资金专户实行专户存储。监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
同时公司于 2018 年 5 月与中国工商银行观澜支行、保荐机构东海证券在原《募集资金
三方监管协议》、《募集资金三方监管补充协议》的基础上签订了《募集资金三方监管协议补充协议（二）》，协议约定工商银行深圳观澜支行剩余的募集资金继续存放在该银行的募集资金专户。
2018 年 9 月 10 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于新设募
集资金专项账户的议案》。公司在中国银行深圳新安支行新设一个募集资金专项账户，并于2018 年 11 月连同保荐机构东海证券与中国银行深圳宝安支行签署了《募集资金三方监管协议》，将原保存在华夏银行深圳龙华支行的 1亿元募集资金转存至新设的募集资金专户。另外，同月与华夏银行深圳龙华支行、保荐机构东海证券在原《募集资金三方监管协议》、《募集资金三方监管补充协议》、《募集资金三方监管协议补充协议（二）》的基础上签订了《募集资金三方监管协议补充协议（三）》，协议约定华夏银行深圳龙华支行剩余的募集资金继续存放在该银行的募集资金专户。
2019 年 1 月 10 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集
资金用途的议案》，公司决定将“基于LTCC基板的终端射频声表滤波器（SAW）封装工艺开发与生产项目”中拟投入晶圆制造生产线和厂房建设的 16,000 万元资金投入至“MPIM 小尺寸系列电感生产项目”中使用。同时为了将一体电感产品向“小型化、精密化”方向精进，公司推出了更小尺寸的 MPSM 系列电感，故将“MPIM 小尺寸系列电感生产项目”名称改为“MPIM 及 MPSM 系列一体电感生产项目”。同时为加强对募集资金的规范管理，提高募投
项目的实施效率，公司于 2019 年 1 月 18 日召开第四届董事会第二十九次会议，审议通过了
《关于新设募集资金专项账户的议案》，公司在华夏银行深圳龙华支行新设一个募集资金专项账户，并将原保存在该行用于“基于 LTCC 基板的终端射频声表滤波器（SAW）封装工艺开发与生产项目”的 16,000 万元募集资金转存至新设的募集资金专户，剩余的募集资金继续存放在原募集资金专户。因此公司与华夏银行股份有限公司深圳龙华支行、保荐机构东海证券在原《募集资金三方监管协议》、《募集资金三方监管补充协议》、《募集资金三方监管协议补充协议（二）》、《募集资金三方监管协议补充协议（三）》的基础上签订了《募集资金三方监管协议补充协议（四）》。
2020 年 8 月 18 日，公司召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第四次会议，审
议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，公司在交通银行深圳坪山支行新开设
募集资金专项账户，并将存放于华夏银行深圳龙华支行、华夏银行深圳福田支行的全部募集资金本息余额转存至上述新设的募集资金专项账户内。公司与交通银行股份有限公司深圳分行、保荐机构东海证券签署了《募集资金三方监管协议》。
公司于 2020 年 11 月 20 日披露了《关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》，聘请国
信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）担任公司 2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，具体负责公司本次向特定对象发行股票的保荐工作及持续督导工作，公司与原保荐机构东海证券的保荐协议终止，东海证券未完成的持续督导工作由国信证券承接。
鉴于保荐机构已发生变更，为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求，公司与保荐机构国信证券以及募集资金存放银行中国银行股份有限公司深圳宝安支行、中国工商银行股份有限公司深圳观澜支行、中国建设银行股份有限公司深圳南岭支行、交通银行股份有限公司深圳分行分别签署了《募集资金三方监管协议》。募集资金存放账户均未发生变化，签订的募集资金监管协议与深圳证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。
2、2021年募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定，2021 年 7 月，公司与中国农业银行股份有限公司深圳国贸支行、中国银行股份有限公司深圳宝安支行、中国建设银行股份有限公司深圳布吉支行、交通银行股份有限公司深圳分行、宁波银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行等六家银行及公司保荐机构国信证券分别签署了《募集资金三方监管协议》，在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金存储情况
1、2016年募集资金存储情况
截至 2021 年 6 月30 日，公司 2016年募集资金专户的余额为 19,699,025.11 元，具体情
况如下表：
专户银行名称 账号 存储方式 截止 2021 年 6 月 30 日
账户余额（元）
中国工商银行股份
有限公司深圳新澜 4000026829201085312 活期/存单 3,300.87
支行
中国建设银行股份
有限公司深圳南岭 44250100006000000546 活期/存单 7,847.38
支行
中国银行股份有限 749771032096 活期/存单
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