北京博晖创新光电技术股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市网下摇号中签及配售结果公告
保荐人（主承销商）：国信证券股份有限公司
重要提示
1、北京博晖创新光电技术股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发
行不超过 2,560 万股人民币普通股(A 股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中
国证券监督管理委员会证监许可[2012]500 号文核准。
2、本次发行采用网下向配售对象询价配售（下称“网下发行”）与网上向社
会公众投资者定价发行（下称“网上发行”）相结合的方式进行。根据初步询价
申报结果，发行人和保荐人(主承销商)协商确定本次发行价格为 15 元/股，发行
数量为 2,560 万股，其中，网下发行数量为 510 万股，占本次发行数量的 19.92%。
3、本次网下有效申购总量大于本次网下发行数量，发行人和保荐人（主承
销商）通过摇号抽签方式进行网下配售。本次摇号采用按申购单位（170万股）
配号的方法，按配售对象的有效报价对应的申购量进行配号，每一申购单位获配
一个编号，最终摇出3个号码，每个号码可获配170万股股票。
4、本次发行的网下发行申购缴款工作已于 2012 年 5 月 15 日（T 日）结束。
参与网下申购的股票配售对象缴付的申购资金已经中审国际会计师事务所有限
公司验资，并出具了验资报告。本次网下发行过程由广东广和律师事务所见证，
并对此出具了专项法律意见书。
5、根据 2012 年 5 月 14 日（T-1 日）公布的《北京博晖创新光电技术股份
有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》(以下简称“《发行公
告》”)，本公告一经刊出即视同向参与网下发行申购的股票配售对象送达最终获
配通知。
一、网下申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（2010 年修订）的要求，主承销商按照在
中国证券业协会登记备案的询价对象名单，对参与网下申购的配售对象的资格进
行了核查和确认。依据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，主承销
1
商做出最终统计如下：
经核查确认，在初步询价期间所提交的有效报价不低于发行价格的股票配售
对象共有 15 家，全部按照《发行公告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申
购资金为 104,550 万元，有效申购数量为 6,970 万股。
二、网下摇号中签情况
本次共配号41个，起始号码为01，截止号码为41。发行人和保荐人（主承销
商）于2012年5月16日（T+1日）上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼主持了
发行人首次公开发行股票并在创业板上市网下中签摇号仪式。摇号仪式按照公
开、公平、公正的原则在深圳市罗湖区公证处代表的监督下进行并公证。根据《发
行公告》，本次网下发行共计摇出3个号码，中签号码为：
06、19、33。
三、网下配售结果
本次网下发行数量为510万股，有效申购获得配售的比例为7.317073%，认购
倍数为13.67倍，最终向配售对象配售股数为510万股。
根据摇号结果，配售对象的最终获配情况如下：
有效申购股 获配股数
序号 配售对象名称
数(万股) （万股）
1 东航集团财务有限责任公司自营账户 510 170
2 工银瑞信信用添利债券型证券投资基金 510 170
3 兴业国际信托有限公司自营账户 510 170
合计 1,530 510
注：1、上表中的“获配股数”是根据《发行公告》规定的网下摇号配售方法进行处理
后的最终配售数量。
2、配售对象可通过其网下发行电子平台查询应退申购余款金额。如有疑问请配售对象
及时与保荐人（主承销商）联系。
四、网下发行的报价情况
1、初步询价期间配售对象的报价明细
2
申报价 拟申购数
序号 询价对象名称 配售对象名称
格（元） 量（万股）
1 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司自营账户 13.40 510
滨海一号民生价值集合资产管理
2 渤海证券股份有限公司 计划(网下配售资格截至 2016 年 2 9.60 170
月 14 日)
3 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司自营账户 13.00 510
4 光大证券股份有限公司 光大阳光集合资产管理计划 14.50 340
光大阳光内需动力集合资产管理
5 光大证券股份有限公司 15.50 170
计划
6 广州证券有限责任公司 广州证券有限责任公司自营账户 10.00 340
7 广州证券有限责任公司 广州证券有限责任公司自营账户 13.00 170
8 国联证券股份有限公司 国联证券股份有限公司自营账户 15.00 510
国泰君安证券股份有限 国泰君安证券股份有限公司自营
9 15.00 510
公司 账户
10 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司自营账户 13.25 510
华安理财 1 号稳定收益集合资产
11 华安证券有限责任公司 9.00 170
管理计划（2015 年 6 月 22 日）
12 华西证券有限责任公司 华西证券有限责任公司自营账户 8.88 170
13 金元证券股份有限公司 金元证券股份有限公司自营账户 10.00 170
14 平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司自营账户 15.00 510
15 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司自营账户 10.60 510
中信证券债券优化集合资产管理
16 中信证券股份有限公司 计划（网下配售资格截至 2019 年 13.34 510
1 月 5 日）
中信证券“聚宝盆”伞型集合资产
17 中信证券股份有限公司 管理计划稳健收益子计划（网下配 13.34 340
售资格截至 2017 年 5 月 7 日）
中信证券稳健回报集合资产管理
18 中信证券股份有限公司 13.34 340
计划
19 中天证券有限责任公司 中天证券有限责任公司自营账户 9.20 170
20 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司自营账户 10.60 510
3
东兴证券股份有限公司自营投资
21 东兴证券股份有限公司 10.00 170
账户
东航集团财务有限责任 东航集团财务有限责任公司自营
22 15.00 510
公司 账户
23 中国电力财务有限公司 中国电力财务有限公司自营账户 15.20 510
潞安集团财务有限公司自营投资
24 潞安集团财务有限公司 11.00 510
账户
长城积极增利债券型证券投资基
25 长城基金管理有限公司 9.30 170
金
26 长盛基金管理有限公司 全国社保基金四零五组合 10.50 510
