北京掌趣科技股份有限公司
（北京市海淀区马甸东路 17 号 8 层 916）
首次公开发行股票并在创业板
上市公告书
保荐人（主承销商）
中信证券股份有限公司
（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
二〇一二年五月
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资
风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披
露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；中证
网，网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，
网址 www.secutimes.com；中国资本证券网，网址 www.ccstock.cn）的本公司招
股说明书全文。
本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承
诺如下：
公司控股股东和实际控制人姚文彬、叶颖涛及金渊投资承诺：自公司股票上
市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
公司股东金石投资承诺：自公司股票上市之日起十八个月内且自 2010 年 12
月增资并完成相应工商变更登记之日起四十二个月内，不转让或者委托他人管理
其持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；自公
司股票上市之日起三十个月内，转让股份不超过其持有的公司公开发行股票前已
发行的股份总额的 50%。
公司股东张云霞承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托
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他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股
份；2010 年 12 月增资新增的 200,000 股公司股份自公司股票上市之日起二十四
个月内，转让数量不超过其持有该新增股份总额的 50%，上述新增 200,000 股股
份自 2010 年 12 月增资并完成相应工商变更登记之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理其持有的该部分新增股份，也不由公司回购其持有的该部分新增
股份。
公司股东华谊兄弟、红杉资本、邓攀、杨闿、周晓宇、李立强、赵锦明、刘
晓伟承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有
的公司公开发行股票前已发行的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
持有公司股份的董事、高级管理人员姚文彬、叶颖涛、邓攀、杨闿、张云霞
承诺：本人在任职期间每年转让的股份不超过本人持有的公司股份总数的 25%；
本人离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；若本人在公司首次公开发行
股票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让直接持
有的公司股份；若本人在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个
月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持有的公司股
份。
通过金渊投资间接持有公司股份的高级管理人员喻珑和监事齐惠敏、范丽华
承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内不转让本人在金渊投资的权益份额；
本人在任职期间每年转让的金渊投资权益份额不超过本人所持有金渊投资权益
份额总数的 25%；本人离职后半年内，不转让本人所持有的金渊投资权益份额。
本上市公告书已披露 2012 年第一季度主要财务数据、2012 年 3 月 31 日资
产负债表、2012 年 1-3 月利润表、现金流量表。其中，2012 年第一季度和对比
表中 2011 年第一季度财务数据未经审计，对比表中 2011 年年度财务数据已经审
计。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行
股票招股说明书中的相同。
本上市公告书中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入所
致。
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第二节 股票上市情况
一、股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》及《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上
市公告书内容与格式指引（2012 年 2 月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关
北京掌趣科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”或“掌趣
科技”）首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]381 号”文核准，本公司公开
发行人民币普通股 4,091.50 万股。本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下
简称“网下配售”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）
相结合的方式，其中，网下配售 816 万股，网上发行 3,275.50 万股，发行价格为
16.00 元/股。
经深圳证券交易所《关于北京掌趣科技股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上[2012]124 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票
在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“掌趣科技”，股票代码“300315”；其
中，本次公开发行中网上发行的 3,275.50 万股股票将于 2012 年 5 月 11 日起上市
交易。
公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证
监 会 指 定 网 站 （ 巨 潮 资 讯 网 ， 网 址 www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址
www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址 www.cnstock.com ； 证 券 时 报 网 ， 网 址
www.secutimes.com；中国资本证券网，网址 www.ccstock.cn）查询。公司招股意
向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投
资者查阅上述内容。
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二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2012 年 5 月 11 日
3、股票简称：掌趣科技
4、股票代码：300315
5、首次公开发行后总股本：16,366.00 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：4,091.50 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起十
二个月内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：具体情况详见本上市公告书“第
一节 重要声明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配
的 816 万股股份自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定
三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
3,275.50 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易日期：
持股数 占发行后总 可上市交易日期
项目 股东名称
（万股） 股本比例 （非交易日顺延）
姚文彬 46,156,500 28.20% 2015 年 5 月 11 日
华谊兄弟 25,740,000 15.73% 2013 年 5 月 11 日
首次公
叶颖涛 14,917,500 9.11% 2015 年 5 月 11 日
开发行
前已发 金渊投资 10,975,800 6.71% 2015 年 5 月 11 日
行股份
邓攀 6,809,400 4.16% 2013 年 5 月 11 日
赵锦明 4,832,100 2.95% 2013 年 5 月 11 日
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杨闿 2,866,500 1.75% 2013 年 5 月 11 日
金石投资 2,455,000 1.50% 2014 年 6 月 28 日
刘晓伟 2,410,200 1.47% 2013 年 5 月 11 日
红杉资本 2,340,000 1.43% 2013 年 5 月 11 日
周晓宇 1,930,500 1.18% 2013 年 5 月 11 日
张云霞 820,100 0.50% 注
李立强 491,400 0.30% 2013 年 5 月 11 日
小计 122,745,000 75.00%
网下配售的股份
