宁波戴维医疗器械股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下摇号抽签及配售结果公告
保荐人（主承销商）：宏源证券股份有限公司
重要提示
1、宁波戴维医疗器械股份有限公司（以下简称“戴维医疗”或“发行人”）
首次公开发行不超过2,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）
的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2012]383号文核准。
2、本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网下配售”）与网
上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根据初
步询价结果，发行人和保荐人（主承销商）宏源证券股份有限公司[以下简称“宏
源证券”或“保荐人（主承销商）”]协商确定本次发行价格为20.00元/股，发
行数量为2,000万股。其中，网下发行数量为400万股，占本次发行总量的20.00%；
网上定价发行数量为1,600万股，占本次发行总量的80.00%。
3、本次网下有效申购总量大于本次网下发行数量，发行人和保荐机构(主承
销商)通过摇号抽签方式进行网下配售。本次摇号采用按申购单位(80万股)配号
的方法，按配售对象的有效报价对应的申购量进行配号，每一申购单位获配一个
编号，最终摇出5个号码，每个号码可获配80万股股票。
4、本公告披露了本次网下发行的摇号中签及配售结果，并披露了本次发行
定价的相关信息，包括：主承销商提供的发行人研究报告的估值结论及对应的估
值水平、发行人可比上市公司的市盈率指标，以及所有配售对象的报价明细等统
计数据，包括主承销商推荐的询价对象的报价情况。
5、本次发行的网下发行申购缴款工作已于2012年4月24日（T日）结束。经
深圳市鹏城会计师事务所有限公司验证，本次参与网下有效申购的配售对象已按
时足额缴付申购资金。本次发行的配售过程已经北京市汉鼎联合律师事务所见
证，并出具了专项法律意见书。
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6、根据2012年4月23日（T-1日）公布的《宁波戴维医疗器械股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》，本公告一经刊出亦视同向网下申
购获得配售的所有配售对象送达获配通知。
一、网下申购情况
宏源证券作为本次发行的保荐人（主承销商），根据《证券发行与承销管理
办法》（2010年10月11日修订）的要求，按照在中国证券业协会登记备案的询价
对象名单，对参与网下申购的配售对象的资格进行了逐一核查和确认。根据深圳
证券交易所网下发行电子平台提供的数据，保荐人（主承销商）做出最终统计如
下：
经核查确认，在初步询价中提交有效报价的11个配售对象均按照《发行公告》
的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为68,800万元，有效申购数量为
3,440万股。
本次发行中通过网下向配售对象定价配售的股票为400万股，有效申购为
3,440 万 股 ， 认 购 倍 数 为 8.60 倍 ， 有 效 申 购 获 得 配 售 的 网 下 中 签 率 为
11.62790698%。
二、网下配号及摇号中签结果
本次网下发行配号总量为43个，配号起始号码为01，截止号码为43。发行人
和主承销商于2012年4月25日上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼主持了戴
维医疗首次公开发行股票并在创业板上市网下摇号抽签仪式。摇号仪式按照公
开、公平、公正的原则在广东省深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。本
次网下摇号配售共有5个中签号码,每个中签号码获配80万股。中签号码为：
38、03、12、20、29
三、网下配售结果
根据网下摇号中签结果，最终获配情况如下：
有效申购股数 获配股数
序号 配售对象名称
（万股） （万股）
1 光大阳光集结号收益型一期集合资产管理计划 400 80
2 全国社保基金五零一组合 400 80
2
3 万家添利分级债券型证券投资基金 400 80
4 招商信用添利债券型证券投资基金 400 80
5 云南国际信托有限公司自营账户 160 80
注：配售对象可通过网下发行电子平台查询应退申购款金额，如有疑问请及时与保荐机
构（主承销商）联系。
四、网下发行报价情况
1、初步询价期间配售对象的报价明细
在2012年4月16日至2012年4月19日的初步询价期间，发行人和主承销商对所
有询价对象发出邀请。截至2012年4月19日15:00，主承销商通过深交所网下发行
电子平台共收到由37家询价对象统一申报的50家配售对象的初步询价申报信息，
具体报价情况如下：
申报价格 拟申购数量
询价对象名称 配售对象名称
（元） （万股）
一、证券公司
渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司自营账户 17.30 400
光大阳光集结号收益型一期集合资产
光大证券股份有限公司 22.00 400
管理计划
国泰君安证券股份有限
国泰君安证券股份有限公司自营账户 17.00 400
公司
海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司自营账户 16.20 400
平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司自营账户 20.10 320
山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司自营账户 18.00 400
17.50 240
中原证券股份有限公司 中原证券股份有限公司自营账户
18.00 160
国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司自营账户 17.59 80
中天证券有限责任公司 中天证券有限责任公司自营账户 13.40 80
湘财证券有限责任公司 湘财证券有限责任公司自营账户 16.75 240
中银国际证券中国红基金宝集合资产
中银国际证券有限责任
管理计划（网下配售资格截至 2014 年 20.10 400
公司
12 月 11 日）
二、财务公司
东航集团财务有限责任
东航集团财务有限责任公司自营账户 18.00 400
公司
潞安集团财务有限公司 潞安集团财务有限公司自营投资账户 17.50 400
三、证券投资基金公司
博时基金管理有限公司 全国社保基金五零一组合 20.00 400
长盛基金管理有限公司 全国社保基金四零五组合 16.75 320
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富国天源平衡混合型证券投资基金 17.80 80
富国基金管理有限公司 富国天丰强化收益债券型证券投资基
17.80 80
金
广发基金管理有限公司 广发增强债券型证券投资基金 12.00 400
华安基金管理有限公司 华安强化收益债券型证券投资基金 12.50 80
全国社保基金五零四组合 17.50 400
全国社保基金四零六组合 17.50 400
嘉实基金管理有限公司
嘉实回报灵活配置混合型证券投资基
14.76 320
金
景顺长城资源垄断股票型证券投资基
景顺长城基金管理有限 15.10 240
金（LOF）
公司
景顺长城动力平衡证券投资基金 15.10 160
南方稳健成长基金 18.50 80
南方基金管理有限公司
南方避险增值基金 20.00 160
全国社保基金五零三
