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吉艾科技:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2019-03-18


            上市公司股权激励计划自查表

公司简称:吉艾科技                股票代码:300309

                                                          是否存在该

序号                        事项                        事项(是/否/  备注
                                                          不适用)

                  上市公司合规性要求

1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具      否

      否定意见或者无法表示意见的审计报告

2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具      否

      否定意见或者无法表示意见的审计报告

3  上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公              否

      司章程、公开承诺进行利润分配的情形

4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                    否

5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                      是

6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助        否

                  激励对象合规性要求

7  是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东      否

      或者实际控制人及其配偶、父母、子女

8  是否包括独立董事、监事                                  否

9  是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选          否

10  最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适      否

      当人选

11  最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其      否

      派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高      否

      级管理人员情形

13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                    否

14  激励名单是否经监事会核实                                是

                  激励计划合规性要求

15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的      否

      股票总数累计是否超过公司股本总额的10%

16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%      否

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟    不适用

      授予权益数量的20%

18  激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案是      是

      否已列明其姓名、职务、获授数量


19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年      是
20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定          是
            股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整

    (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市

    公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励      是
    的情形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权

    分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围      是
    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本

    总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及

    占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留      是
    的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比;所有在

    有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是

    否超过公司股本总额的10%及其计算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人

    员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、

    占股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象

    (各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励      是
    计划拟授出权益总量的百分比;以及单个激励对象通过全

    部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否

    超过公司股本总额1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定      是
    方式、可行权日、锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其

    确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条

    规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,      是
    应当对定价依据及定价方式作出说明,独立董事、独立财

    务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,发

    表意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出

    权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期

    行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约

    定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延

    至下期;如激励对象包括董事和高级管理人员,应当披露      是
    激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权

    益的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指标的科学性

    和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励

    计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原

    因及合理性


    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,

    应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不      是
    得行使权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整

    方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方      是
    法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权

    公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理      是
    性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的

    影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                          是
    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生      是
    职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争      是
    端解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存

    在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象

    有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导

    致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公      是
    司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发

    标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完

    成期限等。

            绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是
23  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是      是
    否有利于促进公司竞争力的提升

24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照    不适用
    公司是否不少于3家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                        是
              限售期、行权期合规性要求

26  限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少      否
    于1年

27  每期解除限售时限是否未少于12个月                      是
28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股      是
    票总额的50%

29  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于    不适用
    1年

30  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的    不适用
    届满日

31  股票期权每期行权时限是否不少于12个月                不适用
32  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对    不适用

      象获授股票期权总额的50%

    独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公

33  司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利      是

      益发表意见

34  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管      是

      理办法的规定发表专业意见

      (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激      是

      励的条件

      (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定      是

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合      是

      《管理办法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关      是

      法律法规的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信      是

      息披露义务

      (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                否

      (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股      否

      东利益和违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董    不适用

      事是否根据《管理办法》的规定进行了回避

      (9)其他应当说明的事项                                否

35  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表    不适用

      的专业意见是否完整,符合管理办法的要求

                  审议程序合规性要求

36  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决    不适用

37  股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避      是

      表决

38  是否存在金融创新事项                                    否

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。

                                              吉艾科技集团股份公司