证券简称：裕兴股份 证券代码： 300305
江苏裕兴薄膜科技股份有限公司
股票期权与限制性股票激励计划
（草案）
二〇一四年十二月
2-1-1
声 明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2-1-2
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《关于股权激励有关事项备忘录1号》、《关于股权激励有关事项备忘录2号》、《关于股权激励有关事项备忘录3号》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及江苏裕兴薄膜科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“裕兴股份”）《公司章程》制订。
2、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。其股票来源为公司向激励对象定向发行新股。
3、本激励计划拟向激励对象授予权益总计432万份，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，占本激励计划签署时公司股本总额14,400万股的3%。具体如下：
股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予288万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额14,400万股的2%。其中首次授予260万份，占本计划拟授出股票期权总数的90.28%，占本计划签署时公司股本总额的1.81%；预留28万份，占本计划拟授出股票期权总数的9.72%，占本计划签署时公司股本总额的0.19%。每份股票期权在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
预留部分将在本计划首次授权日起一年内授予。预留部分的授予由董事会提出，监事会核实，律师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站对包括激励份额、激励对象职务、授予价格等详细内容做出充分的信息披露后，按本激励计划的约定进行授予。
限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予144万股公司限制性股票，占本激励计划签署时公司股本总额14,400万股的1%。其中首次授予130万股，占本计划拟授出限制性股票总数的90.28%，占本计划签署时公司股本总额的0.9%；
预留14万股，占本计划拟授出限制性股票总数的9.72%，占本计划签署时公司股本总额的0.1%。
2-1-3
预留部分将在本计划首次授予日起一年内授予。预留部分的授予由董事会提出，监事会核实，律师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站对包括激励份额、激励对象职务、授予价格等详细内容做出充分的信息披露后，按本激励计划的约定进行授予。
在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权和限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
4、本激励计划授予的股票期权的行权价格为23.06元，限制性股票的授予价格为11.63元。
在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格和限制性股票的授予价格将做相应的调整。
5、本激励计划有效期为股票期权和限制性股票授予之日起至所有股票期权行权或注销和限制性股票解锁或回购注销完毕之日止。本激励计划有效期为自首次授权日/授予日起四年。
6、本激励计划首次授予的激励对象共计20人，包括公司董事、中高层管理人员及核心业务（技术）人员。公司独立董事、公司监事不在本次股权激励的激励对象范围之内。
7、公司承诺持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属未参与本激励计划。
8、公司承诺不为激励对象依本计划获取标的股票提供贷款或其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
9、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会备案无异议、公司股东大会审议通过。
10、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起30日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
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11、公司审议本激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
12、股权激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
2-1-5
目 录
声 明............................................................................................................................2
特别提示........................................................................................................................3
目 录............................................................................................................................6
第一章 释 义............................................................................................................7
第二章 实施激励计划的目的....................................................................................9
第三章 本激励计划的管理机构..............................................................................10
第四章 激励计划的激励对象..................................................................................11
一、激励对象的确定依据.....................................................................................................11
二、预留权益激励对象确定的原则.....................................................................................11
三、首期授予激励对象的范围.............................................................................................12
四、首期激励对象的核实.....................................................................................................12
五、首期激励对象的人员名单及分配情况.........................................................................12
第五章 股权激励计划具体内容..............................................................................14
一、股票期权激励计划.........................................................................................................14
二、限制性股票激励计划.....................................................................................................25
三、本激励计划对公司业绩影响.........................................................................................36
第六章 公司实施股权激励计划、授予权益、激励对象行权/解锁的程序........38
一、实施激励计划的程序.....................................................................................................38
二、股票期权与限制性股票的授予程序.............................................................................38
三、股票期权行权程序.........................................................................................................39
四、限制性股票解锁程序.....................................................................................................39
第七章 公司与激励对象各自的权利与义务..........................................................41
一、公司的权利与义务........................................................................................
