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同有科技:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2018-03-01

                        上市公司股权激励计划自查表

公司简称:同有科技  股票代码:300302   独立财务顾问(如有):上海荣正投资咨询有限公司

                                                                     是否存在该

序号                             事项                             事项(是/否  备注

                                                                    / 不适用)

                      上市公司合规性要求

 1    最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见       否

       或者无法表示意见的审计报告

 2    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见       否

       或者无法表示意见的审计报告

 3    上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承        否

       诺进行利润分配的情形

 4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                            否

 5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                              是

 6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助                否

                      激励对象合规性要求

 7    是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实际      否

       控制人及其配偶、父母、子女

 8    是否包括独立董事、监事                                          否

 9    是否最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选                  否

 10   最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选          否

 11   最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构       否

       行政处罚或者采取市场禁入措施

 12   是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理       否

       人员情形

 13   是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                            否

 14   激励名单是否经监事会核实                                        是

                      激励计划合规性要求

 15   上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数       否

       累计是否超过公司股本总额的10%

 16   单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%               否

17   激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权         是

     益数量的20%

18   激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案是否已列       是

     明其姓名、职务、获授数量

19   股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年             是

20   股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                  是

                 股权激励计划披露完整性要求

21   股权激励计划所规定事项是否完整

     (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不得

     实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明股权       是

     激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围               是

     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百

     分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本

     总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激       是

     励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉

     及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10% 及其计算

     方法的说明

     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,应

     当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划

     拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适当分         是

     类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分

     比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授

     的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

     (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可      是

     行权日、锁定期安排等

     (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

     法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以

     外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定       是

     价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害

     上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

     (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,

     应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,应

     当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使权益

     条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事

     和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;        是

     披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所设定

     指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后

     期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原

     因及合理性

     (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明确       是

     上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

     (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程       是

     序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

     (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允价

     值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激        是

     励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

     (11)股权激励计划的变更、终止                                   是

     (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变        是

     更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解决        是

     机制

     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假

     记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件

     存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或        是

     者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购

     注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算

     原则、操作程序、完成期限等。

               绩效考核指标是否符合相关要求

22   是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                      是

23   指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利       是

     于促进公司竞争力的提升

24   以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是     不适用

     否不少于3家

25   是否说明设定指标的科学性和合理性                                是

                  限售期、行权期合规性要求

26   限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于1年      不适用

27   每期解除限售时限是否未少于12个月                            不适用

28   各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的     不适用

     50%

29   股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年          否

30   股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日         是

31   股票期权每期行权时限是否不少于12个月                          是

32   股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股       是

     票期权总额的50%

        独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

 33   独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持       是

       续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

 34   上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法       是

       的规定发表专业意见

       (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条      是

       件

       (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定               是

       (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理        是

       办法》的规定

       (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法        是

       规的规定

       (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露      是

       义务

       (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                         否

       (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益        否

       和违反有关法律、行政法规的情形

       (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否        是

       根据《管理办法》的规定进行了回避

       (9)其他应当说明的事项                                         是

 35   上市公司如聘请独立财务