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三六五网:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2020-04-29

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                上市公司股权激励计划自查表

公司简称:三六五网              股票代码:300295

序号      事项                                                是否存在该事项
                                                                (是/否/不适用)

                              上市公司合规性要求

1          最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否  否

          定意见或者无法表示意见的审计报告

2          最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否  否

          定意见或者无法表示意见的审计报告

3          上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公  否

          开承诺进行利润分配的情形

4          是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                否

5          是否已经建立绩效考核体系和考核办法                  是

6          是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助    否

                              激励对象合规性要求

7          是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东  否

          或者实际控制人及其配偶、父母、子女

8          是否包括独立董事、监事                              否

9          是否最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选      否

10        最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当  否

          人选

11        最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派  否

          出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

12        是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高  否

          级管理人员情形

13        是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                否

14        激励名单是否经监事会核实                            是

                              激励计划合规性要求

15        上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股  否

          票总数累计是否超过公司股本总额的10%

16        单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%  否

17        激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授  不适用

          予权益数量的20%

18        激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案是  是

          否已列明其姓名、职务、获授数量

19        股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年    是

20        股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定      是

                          股权激励计划披露完整性要求。

21        股权激励计划所规定事项是否完整                      是

          (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公  是

          司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情

形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布
不符合上市条件
(2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围  是
(3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总  是
额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占
上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的
权益数量及占股权激励计划权益总额的百分比;所有在有
效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超
过公司股本总额的10%及其计算方法的说明
(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员 是
的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占
股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各
自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划
拟授出权益总量的百分比;以及单个激励对象通过全部在
有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公
司股本总额1%的说明
(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方  是
式、可行权日、锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确  是
定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规
定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应
当对定价依据及定价方式作出说明,独立董事、独立财务
顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,发表
意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权  是
益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行
使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定
授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至
下期;如激励对象包括董事和高级管理人员,应当披露激
励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益
的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指标的科学性和
合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计
划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原因
及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应  是
当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行
使权益的期间
(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方  是
法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权  是
公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,
实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

(11)股权激励计划的变更、终止                      是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生  是


          职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

          (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争  是

          端解决机制

          (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存  是

          在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象

          有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导

          致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司

          的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标

          准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成

          期限等。

                          绩效考核指标是否符合相关要求

22        是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标          是

23        指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是  是

          否有利于促进公司竞争力的提升

24        以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照  不适用

          公司是否不少于3家

25        是否说明设定指标的科学性和合理性                    是

                            限售期、行权期合规性要求

26        限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于  否

          1年

27        每期解除限售时限是否未少于12个月                    是

28        各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票  是

          总额的50%

29        股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1  否

          年

30        股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届  是

          满日

31        股票期权每期行权时限是否不少于12个月                是

32        股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象  是

          获授股票期权总额的50%

                  独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

33        独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公  是

          司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利

          益发表意见

34        上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管  是

          理办法的规定发表专业意见

          (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励  是

          的条件

          (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定  是

          (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管  是

          理办法》的规定

          (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法  是

          律法规的规定


          (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息  是

          披露义务

          (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助            否

          (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东  否

          利益和违反有关法律、行政法规的情形

          (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事  是

          是否根据《管理办法》的规定进行了回避

          (9)其他应当说明的事项                            不适用

35        上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表  不适用

          的专业意见是否完整,符合管理办法的要求

                              审议程序合规性要求

36        董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决  是

37        股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避  是

          表决

38        董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决  是

39        是否存在金融创新事项                              
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