300274 深市 阳光电源

                阳 光电源股份有限公司

                股权激励计划自查表

公司简称：阳光电源    股票代码：300274      独立财务顾问：中国国际金融股份有限公司

                                                              是否存在

序号                          事项                          该事项    备注

                                                              （是/否/

                                                              不适用）

                    上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意    否

      见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意    否

      见或者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承    否

      诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                      否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                        是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助          否

                    激励对象合规性要求

                                                                        公司外籍激
                                                                        励对象参与
                                                                        公司实际工
                                                                        作，属于核
                                                                        心及骨干员
                                                                        工，在公司
                                                                        的日常经营
                                                                        管理、技术
                                                                        研发、业务
                                                                        拓展等方面
      是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实          起到不可忽
 7  际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说    是    视的重要作
      明前述人员成为激励对象的必要性、合理性                            用，通过本
                                                                        次激励计划
                                                                        将更加促进
                                                                        公司核心人
                                                                        才队伍的建
                                                                        设和稳定，
                                                                        从而有助于
                                                                        公司的长远
                                                                        发展，因而
                                                                        公司激励对
                                                                        象中包含外
                                                                        籍员工。

 8  是否包括独立董事、监事                                    否


 9  是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选              否

 10  最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选      否

 11  最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构    否

      行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员    否

      情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                      否

 14  激励名单是否经监事会核实                                  是

                    激励计划合规性要求

 15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总    否

      数累计是否超过公司股本总额的20%

 16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%          否

      激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权    是

 17  益数量的20％

      激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股东

18  或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激    是

      励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年          是

20    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定            是

                股权激励计划披露完整性要求

21    股权激励计划所规定事项是否完整

      （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市

      公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；    是

      说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市

      条件

      （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围          是

      （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

      比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本

      总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励    是

      计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的

      标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%及其计算方法的

      说明

      （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

      应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励

      计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当    是

      分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的

      比例；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划

      获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

      （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、    是

      可行权日、锁定期安排等


      （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

      法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定

      的方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式    是

      作出说明，独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股

      东利益，发表意见并披露

      （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，

      应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当

      披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件

      未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级

      管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励    是

      对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的科学

      性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划

      公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理

      性

      （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明

      确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的    是

      期间

      （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和    是

      程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

      （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允

      价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股    是

      权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

      （11）股权激励计划的变更、终止                            是

      （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务    是

      变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

      （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解    是

      决机制

      （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

      假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露

      文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予