广东精诚粤衡律师事务所
关于
珠海和佳医疗设备股份有限公司
关于 2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限
售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的
法律意见书
广东精诚粤衡律师事务所
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广东精诚粤衡律师事务所
关于珠海和佳医疗设备股份有限公司
2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未
成就暨回购注销部分限制性股票的
法律意见书
致：珠海和佳医疗设备股份有限公司
广东精诚粤衡律师事务所（以下简称“本所”或“精诚律师”）受珠海和佳医疗设备股份有限公司（以下简称“和佳医疗”或“公司”）的委托，担任和佳医疗实施 2018 年限制性股票激励计划（以下简称“本次限制性股票激励计划”）相关事宜的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规范性文件及和佳医疗《公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对和佳医疗根据《2018 年限制性股票激励计划》（以下简称《激励计划》）拟进行第三个解除限售期回购注销部分限制性股票（以下简称“本次回购注销”）相关事项出具法律意见书。
对出具本法律意见书，本所律师声明如下：
1. 本所及经办律师依据《证券法》、《律师法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等法律、法规、规范性文件规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2. 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次回购注销部分限制性股票所必备的法定文件之一，随同其他材料一同上报或者公开披露，并就本法律意见书
3. 本所律师同意公司及公司聘请的其他中介机构按照中国证监会的审核要求部分或全部引用或引用本法律意见书的内容，但在引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
4. 本所经办律师已经审阅了出具本法律意见书所需的有关文件和资料，并据此出具法律意见，但对于审计、财务等专业事项，本法律意见书只作引用而不发表法律意见。本所经办律师在本法律意见书中对有关会计报表、数据、公式、审计报告中某些数据和结论的引述，并不意味着对该等数据和相关结论的合法性、真实性和准确性做出任何明示或默示的担保或保证，对于该等文件及其所涉内容本所律师依法并不具备进行核查和作出评价的适当资格。
5. 公司已保证其向本所提供了为出具本法律意见书所必需的全部有关事实材料，并且有关书面材料及书面证言均是真实有效的，无任何重大遗漏及误导性陈述，其所提供的复印件与原件具有一致性。
6. 本法律意见书仅供公司实施本次回购注销部分限制性股票之目的使用，未经许可，不得用作任何其他目的。
本所律师依据前述相关法律、法规、规范性文件的规定，在对公司实施本次回购注销部分限制性股票所涉及的有关文件和事实进行核查和验证的基础上，发表法律意见如下：
一、 本次回购注销部分限制性股票的批准与授权
1.2021 年 10 月 27 日，公司第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于
2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》。
公司董事石壮平先生、张晓菁女士为公司 2018 年限制性股票激励计划的激励对象，石壮平先生、张晓菁女士作为关联董事，已回避该议案表决。其他非关联董事同意本议案。
2.2021 年 10 月 27 日，公司第五届监事会第二十五次会议审议通过了《关
于 2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》，认为董事会本次关于回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，同意公司回购注销 102 名不符合解除限售条件的激励对象及 5名因个人原因离职原激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票。
3.公司独立董事就本次回购注销部分限制性股票相关事项发表了独立意见，认为董事会本次关于回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，同意公司回购注销102名不符合解除限售条件的激励对象及5名因个人原因离职原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销部分限制性股票已经取得了现阶段必要的批准和授权。
二、 本次回购注销部分限制性股票的具体情况
（一）回购注销原因
根据公司《激励计划》中关于公司业绩考核要求的相关规定，股权激励限制性股票第二次解除限售的业绩考核指标为以 2017 年净利润为基数，公司 2020年实现的净利润与 2017 年相比增长率不低于 30%。根据公司出具的说明和公司2020 年审计报告，按照《激励计划》计算，以 2017 年净利润为基数，2020 年净利润增长率为未达到第三个解除限售期解除限售条件，第三次解除限售的条件未成就，公司将回购注销 102 名激励对象不符合解锁条件的 2,488,480 股限制性股票。
同时，根据公司《激励计划》的规定，激励对象因辞职而离职的，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。公司原激励对象方宪宾等 5 人因个人原因离职，不具备激励资格，其已获授尚未解除限售的限制性股票共计 34,800 股由公司回购注销。
（二）回购注销数量
公司本次回购注销的限制性股票为上述 102 名不符合解除限售条件的激励对象及 5 名因个人原因离职原激励对象合计持有的已授予但尚未解锁的2,523,280 股限制性股票。
（三）回购价格。
2019 年 11 月 11 日召开的公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第
三次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，根据《激励计划》的规定，鉴于公司已实施 2018 年度权益分派，本激励计划调整后的限制性股票的回购价格为 3.135 元/股。
公司 2018 年度权益分派后至本法律意见书出具时，未发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，公司回购上述 102名不符合解除限售条件的激励对象及 5 名因个人原因离职原激励对象合计持有的已授予但尚未解锁的 2,523,280 股限制性股票，回购价格仍为 3.135 元/股。
三、 本次回购注销部分限制性股票尚需履行的程序
公司本次回购注销上述102名不符合解除限售条件的激励对象及5名因个人原因离职原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票已取得董事会审议通过，需依法将回购股份方案提交股东大会批准，并及时公告。
公司按照本次限制性股票激励计划的规定实施回购时，应向证券交易所申请解除限售该等限制性股票，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
四、 结论性意见
综上所述，本所律师认为：公司本次回购注销部分限制性股票已根据本次限制性股票激励计划的规定获得现阶段必要的批准和授权，本次回购注销部分限制性股票的原因、回购注销数量和价格符合本次限制性股票激励计划的有关规定。公司就实施本次限制性股票激励计划已履行了《管理办法》等法律规定的现阶段的信息披露义务。公司应就本次回购注销部分限制性股票持续履行信息披露义务并按照《公司法》等法律法规的规定办理减少注册资本和股份注销登记等手续。
本法律意见书于 2021 年 10 月 27 日出具。
（以下无正文）
（此页无正文，为《广东精诚粤衡律师事务所关于珠海和佳医疗设备股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的法律意见书》之签署页）
广东精诚粤衡律师事务所 负 责 人：罗刚 律师___ ______
经办律师：罗 刚 律师___ ______
李宏升 律师___ ______
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