证券代码：300272 证券简称：开能环保 公告编号：2014-051
上海开能环保设备股份有限公司
关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票
事宜的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海开能环保设备股份有限公司（以下简称“公司”） 于2014年9月17日
召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获
授但尚未解锁的限制性股票的议案》，原激励对象上海销售公司客户经理姜波因
个人原因离职，已不符合激励条件，公司将对其已获授但尚未解锁的限制性股票
52,650股进行回购注销。相关内容公告如下：
1、公司于2012年11月2日分别召开了第二届董事会第十五次会议和第二
届监事会第十二次会议，审议通过了《上海开能环保设备股份有限公司限制性股
票激励计划（草案）》（以下简称“《限制性股票激励计划》”）及其摘要，公司独
立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《上海开能环保设备股份有限公司
限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于2013年1月28日召开第二届
董事会第十七次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《上海开能环保
设备股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）》及其摘要，公司独立董事对
激励计划发表了独立意见。
3、限制性股票激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2013年2月22
日召开2013年第一次临时股东大会，审议通过了《上海开能环保设备股份有限
公司限制性股票激励计划（修订案）》及其摘要以及《关于提请公司股东大会授
权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。授予董事会确认激励
对象参与股权激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授予数量，确定标
的股票的授予价格，确定限制性股票激励计划的授予日，在激励对象符合条件时
向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的全部事宜。
4、公司于2013年3月4日分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二
届监事会第十四次会议，审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，
向84名激励对象授予235万股限制性股票，并确定首期授予日为2013年3月4
日，授予价格为每股6.08元。预留限制性股票25万股将在首次授予日起一年内
授予。
5、公司于2013年3月13日分别召开第二届董事会第十九次会议和第二届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划人数及授予股
数调整的议案》，董事会同意取消三名激励对象已获授的5.1万股限制性股票，
调整后的股权激励计划激励对象为82人，授予限制性股票总数229.9万股。2013
年5月7日完成限制性股票授予登记工作，公司总股本由14,300万股增至14,529.9
万股。
6、公司于2013年10月30日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过
了《关于对预留限制性股票授予数量调整的议案》，原预留限制性股票总数25万
股调整为32.5万股，占公司总股本比例0.172%。
7、公司于2013年10月30日分别召开第二届董事会第二十五次会议和第二
届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票相关
事项的议案》，公司将预留限制性股票授出，授予日为2013年10月30日，其中
授予6名激励对象32.5万股限制性股票，授予价格为每股人民币7.03元。2013
年12月20日完成预留限制性股票授予登记工作，公司总股本由18,888.87万股
增至18,921.37万股。
8、公司于2013年12月2日分别召开第二届董事会第二十六次会议和第二
届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚
未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对激励对象李强已获授但尚未解锁的限
制性股票58,500股和韩冰已获授但尚未解锁的限制性股票33,800股回购注销。
2014年2月26日完成限制性股票回购注销登记工作，公司总股本由18,921.37
万股减至18,912.14万股。
9、公司于2014年9月17日分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监
事会第五次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限
制性股票的议案》，同意公司对激励对象姜波已获授但尚未解锁的限制性股票
52,650股进行回购注销，限制性股票回购注销登记工作尚未完成，待完成后公司
总股本将由25,531.389万股减至25,526.124万股。
二、公司本次回购注销部分限制性股票的原因、回购数量及回购价格
（一）回购的原因
根据《限制性股票激励计划》第十四节第（二）条第2款：“激励对象因辞
职、公司解聘而离职，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁
的限制性股票不得解锁，并由开能环保回购注销。”
鉴于原激励对象上海销售公司客户经理姜波因个人原因离职，已不符合激励
条件，按照《限制性股票激励计划》的规定，公司须对以上人员尚未解锁的股票
进行回购注销。
（二）回购的数量及价格
公司2012年度及2013年度权益分派实施方案如下：
2012年度股东大会审议通过的《2012年度利润分配及资本公积转增股本的
方案》，以公司总股本145,299,000股为基数，向全体股东每10股派3元人民币
现金(含税)，同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。2013年6月3日
实施完成。
2013年度股东大会审议通过的《2013年度利润分配及资本公积转增股本的
方案》，以公司总股本189,121,400股为基数，向全体股东每10股派1.5元人民
币现金(含税)，同时以资本公积金向全体股东每10股转增3.5股。2014年5月
