证券代码：300272 证券简称：开能环保 公告编号：2014-052
上海开能环保设备股份有限公司
关于股权激励计划第一期限制性股票解锁的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《上海开能环保设备股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）》（以
下简称“《限制性股票激励计划》”）第九节“限制性股票的授予与解锁条件”以
及第十二节“授予限制性股票及激励对象解锁的程序”的相关规定，符合限制性
股票激励计划第一期解锁条件的激励对象共计79人，解锁数量为1,285,830股，占
目前公司总股本的0.5036%，具体内容如下：
一、公司股权激励计划的简述
1、公司于2012年11月2日分别召开了第二届董事会第十五次会议和第二
届监事会第十二次会议，审议通过了《上海开能环保设备股份有限公司限制性股
票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司
向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《上海开能环保设备股份有限公司
限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于2013年1月28日召开第二届
董事会第十七次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《上海开能环保
设备股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）》及其摘要，公司独立董事对
激励计划发表了独立意见。
3、《限制性股票激励计划》经中国证监会备案无异议后，公司于2013年2
月22日召开2013年第一次临时股东大会，审议通过了《上海开能环保设备股份
有限公司限制性股票激励计划（修订案）》及其摘要以及《关于提请公司股东大
会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。授予董事会确认
激励对象参与股权激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授予数量，确
定标的股票的授予价格，确定限制性股票激励计划的授予日，在激励对象符合条
件时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的全部事宜。
4、公司于2013年3月4日分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二
届监事会第十四次会议，审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，
向84名激励对象授予235万股限制性股票，并确定首期授予日为2013年3月4
日，授予价格为每股6.08元。预留限制性股票25万股将在首次授予日起一年内
授予。
5、公司于2013年3月13日分别召开第二届董事会第十九次会议和第二届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划人数及授予股
数调整的议案》，董事会同意取消三名激励对象已获授的5.1万股限制性股票，
调整后的股权激励计划激励对象为82人，授予限制性股票总数229.9万股。2013
年5月7日完成限制性股票授予登记工作，公司总股本由14,300万股增至14,529.9
万股。
6、公司于2013年10月30日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过
了《关于对预留限制性股票授予数量调整的议案》，原预留限制性股票总数25万
股调整为32.5万股，占公司总股本比例0.172%。
7、公司于2013年10月30日分别召开第二届董事会第二十五次会议和第二
届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票相关
事项的议案》，公司将预留限制性股票授出，授予日为2013年10月30日，其中
授予6名激励对象32.5万股限制性股票，授予价格为每股人民币7.03元。2013
年12月20日完成预留限制性股票授予登记工作，公司总股本由18,888.87万股
增至18,921.37万股。
8、公司于2013年12月2日分别召开公司第二届董事会第二十六次会议和
第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授
但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对激励对象李强已获授但尚未解锁
的限制性股票58,500股和韩冰已获授但尚未解锁的限制性股票33,800股回购注
销。2014年2月26日完成限制性股票回购注销登记工作，公司总股本由18,921.37
万股减至18,912.14万股。
9、2014年9月17日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次
会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的
议案》，同意公司对激励对象姜波已获授但尚未解锁的限制性股票52,650股进行
回购注销，限制性股票回购注销登记工作尚未完成，待完成后公司总股本由
25,531.389万股减至25,526.124万股。
10、2014年9月17日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于股权
激励计划第一期限制性股票解锁的议案》，公司董事会认为：公司首期股权激励
对象所持限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就，激励对象中除李强、韩
冰、姜波在本计划实施完毕前离职或解聘，已不满足解锁条件外，其余79名激励
对象均满足限制性股票激励计划第一次股票解锁条件。公司董事会同意根据2013
年第一次临时股东大会的授权，按照《限制性股票激励计划》的相关规定办理第
一期限制性股票解锁相关事宜，本次解锁数量共计1,285,830股，占目前公司总股
本的0.5036%。
11、2014年9月17日，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于核
查限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁激励对象名单的议案》，公司监事会
认为：除激励对象李强、韩冰、姜波因离职或解聘丧失股权激励资格外，其余79
名激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项
备忘录1-3 号》等有关法律、法规、规范性文件以及《上海开能环保设备股份有
限公司限制性股票激励计划》、《上海开能环保设备股份有限公司限制性股票激励
计划实施考核办法》规定的激励对象范围，且该79名激励对象上一年度个人绩
效考核结果均达到合格以上。
二、董事会关
