证券代码：300272 证券简称：开能环保 公告编号：2013-053
上海开能环保设备股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海开能环保设备股份有限公司（以下简称“公司”） 于2013年10月30
日第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股
票相关事项的议案》，确定2013年10月30日为授予日，向激励对象授予相应额
度的预留限制性股票。相关内容公告如下：
一、公司股权激励计划的简述
1、公司于2012年11月2日分别召开了第二届董事会第十五次会议和第二
届监事会第十二次会议，审议通过了《上海开能环保设备股份有限公司限制性股
票激励计划（草案）及其摘要》，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司
向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《上海开能环保设备股份有限公司
限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于2013年1月28日召开第二届
董事会第十七次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《上海开能环保
设备股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）及其摘要》（以下简称《限制
性股票激励计划》），公司独立董事对激励计划发表了独立意见。
3、《限制性股票激励计划》经中国证监会备案无异议后，公司于2013年2
月22日召开第一次临时股东大会审议通过了《限制性股票激励计划》以及《关
于提请公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议
案》。授予董事会确认激励对象参与股权激励计划的资格和条件，确定激励对象
名单及其授予数量，确定标的股票的授予价格；确定限制性股票激励计划的授予
日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票所必
需的全部事宜。
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4、公司于2013年3月4日分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二
届监事会第十四次会议，审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，
向84名激励对象授予235万股限制性股票，并确定首期授予日为2013年3月4
日，授予价格为每股6.08元。预留限制性股票25万股将在首次授予日起一年内
授予。
5、公司于2013年3月13日公司分别召开第二届董事会第十九次会议和第
二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划人数及授
予股数调整的议案》，董事会同意取消三名激励对象已获授的5.1万股限制性股
票，调整后的股权激励计划激励对象为82人，授予限制性股票总数229.9万股。
6、公司于2013年10月30日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过
了《关于对预留限制性股票授予数量调整的议案》，原预留限制性股票总数25万
股调整为32.5万股，占公司总股本比例0.172%。
7、公司于2013年10月30日分别召开第二届董事会第二十五次会议和第二
届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票相关
事项的议案》，公司将预留限制性股票授出，授权日为2013年10月30日，授予
6名激励对象32.5万股限制性股票，授予价格为每股人民币7.03元。
监事会确认本次获授预留权益的激励对象作为公司激励计划激励对象的主
体资格合法、有效，且满足《限制性股票激励计划》规定的获授条件，同意激励
对象按照《限制性股票激励计划》有关规定获授限制性股票。
公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有
效，确定的授权日符合相关规定。
二、预留限制性股票的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
根据公司《限制性股票激励计划》和《上市公司股权激励管理办法（试行）》
的相关规定，预留权益授予条件的具体情况如下：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
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2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情
况，预留限制性股票的授予条件已经成就，同意于2013年10月30日将32.5万
股预留限制性股票向6名激励对象授出。
三、本次实施股权激励的方式、股票来源及调整
1、本次实施股权激励的方式系限制性股票；
2、公司将通过向激励对象定向发行股票作为激励对象获授限制性股票的来
源；
3、根据公司《限制性股票激励计划》和《上市公司股权激励管理办法（试
行）》的相关规定，公司预留限制性股票已获批准；
4、本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
四、本次预留限制性股票的授予情况
董事会决定将32.5万股预留限制性股票授出，本次预留限制性股票授予的
具体情况如下：
1、2013年10月30日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关
于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》，董事会认为《限制性股票
激励计划》规定的预留限制性
