苏州雅本化学股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网下摇号中签及配售结果公告
保荐机构（主承销商）：东方证券股份有限公司
重要提示
1、苏州雅本化学股份有限公司（以下简称“发行人”、“雅本化学”） 首
次公开发行2,270万股人民币普通股（A 股）并在创业板上市（以下简称“本次
发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1312号文核准。
2、本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根
据初步询价申报结果，发行人和保荐机构（主承销商）确定本次发行价格为22.00
元/股，发行数量为2,270万股，其中网下发行数量为450万股，占本次发行总量
的19.82%。
3、本次网下有效申购总量大于本次网下发行总量，发行人和保荐机构（主
承销商）通过摇号抽签方式进行网下配售。本次摇号采用按申购单位（90万股）
配号的方法，按配售对象的入围报价对应的申购量进行配号，每一申购单位获配
一个编号，最终摇出5个号码，每个号码可获配90万股股票。
4、本公告披露了本次网下发行的摇号中签及配售结果，并披露了本次发行
定价的相关信息，包括：在主承销商提供的发行人研究报告的估值结论及对应的
估值水平、发行人可比上市公司的市盈率指标，以及所有配售对象的报价明细等
统计数据，包括主承销商推荐的询价对象的报价情况。
5、本次发行的网下发行申购缴款工作已于2011年8月29日（T日，周一）结
束。参与网下申购的股票配售对象缴付的申购资金已经深圳市鹏城会计师事务所
有限公司验资，并出具了验资报告。本次网下发行过程由上海市广发律师事务所
进行了见证并对此出具了专项法律意见书。
6、根据2011年8月26日公布的《苏州雅本化学股份有限公司首次公开发行股
票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），本公告一经刊出
即视同向网下申购获得配售的所有股票配售对象送达最终获配通知。
第 1 页 共 9 页
一、网下发行申购及缴款情况
根据《证券发行与承销管理办法》（2010年10月11日修订）的要求，主承销
商按照在中国证券业协会登记备案的询价对象名单，对参与网下申购的配售对象
的资格进行了核查和确认。依据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结
果，主承销商做出最终统计如下：
经核查确认，在初步询价中申报价格不低于最终确定的发行价格的股票配售
对象共有31家，该31家股票配售对象按照《发行公告》的要求及时足额缴纳了申
购资金，有效申购资金为178,200万元，有效申购数量为8,100万股。
二、网下配号及摇号中签情况
本次共配号90个，起始号码为01，截止号码为90。发行人和保荐机构（主承
销商）于2011年8月30日上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼主持了雅本化学
首次公开发行股票网下中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在
深圳市罗湖区公证处代表的监督下进行并公正。根据《发行公告》，本次网下发
行共计摇出 5个号码，中签号码为：
40;30;62;14;51。
三、网下申购获配情况及配售结果
本次发行中通过网下向配售对象配售的股票为450万股，获配的配售对象家
数为5家，有效申购获得配售的比例为5.55555556%，有效申购倍数为18.00倍，
最终向股票配售对象配售股数为450万股。
四、网下配售结果
根据摇号结果，股票配售对象的最终获配数量如下：
有效申购数量
序号 配售对象名称 获配数量(股)
(股)
百瑞信托有限责任公司-百瑞信托有限责任公
1 4,500,000 900,000
司自营投资账户
航天科工财务有限责任公司-航天科工财务有
2 4,500,000 900,000
限责任公司自营账户
华安基金管理有限公司-华安宝利配置证券投
3 4,500,000 900,000
资基金
第 2 页 共 9 页
华安基金管理有限公司-华安宏利股票型证券
4 4,500,000 900,000
投资基金
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司-摩根士丹
5 1,800,000 900,000
利华鑫消费领航混合型证券投资基金
合计 19,800,000 4,500,000
注：1、上表内的“获配数量”是根据《发行公告》规定的网下摇号配售方法进行处理后的
最终配售数量。
2、股票配售对象可通过其网下发行电子平台查询应退申购余款金额。如有疑问请股票
配售对象及时与保荐机构（主承销商）联系。
五、网下发行的报价情况
1、配售对象的报价明细
申报价 申报数量
询价对象名称 配售对象名称
格（元） （万股）
一、基金管理公司
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 16.80 450
宝盈基金管理有限公司 宝盈资源优选股票型证券投资基金 16.80 90
鸿阳证券投资基金 16.80 450
博时行业轮动股票型证券投资基金 21.00 90
博时基金管理有限公司 全国社保基金四零二组合 21.00 270
全国社保基金五零一组合 21.00 450
长盛积极配置债券型证券投资基金 15.00 450
长盛基金管理有限公司
全国社保基金四零五组合 15.00 450
大成财富管理 2020 生命周期证券投资
大成基金管理有限公司 19.00 180
基金
富国安心回报贰号偏债型资产管理计划
18.00 90
（网下配售资格截至 2012 年 11 月 9 日）
富国可转换债券证券投资基金 21.00 450
富国天博创新主题股票型证券投资基金 21.00 180
富国天成红利灵活配置混合型证券投资
18.00 90
基金
富国天合稳健优选股票型证券投资基金 21.00 360
富国天利增长债券投资基金 21.00 450
富国基金管理有限公司
富国天益价值证券投资基金 21.00 180
富国天源平衡混合型证券投资基金 21.00 90
富国优化增强债券型证券投资基金 21.00 450
汉盛证券投资基金 21.00 360
汉兴证券投资基金 21.00 180
山西焦煤集团有限责任公司企业年金计
划（网下配售资格截至 2011 年 12 月 31 21.00 90
