昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
（一） 首次公开发行股票
1、实际募集资金金额和资金到账时间：
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1276号文核准，昆山新莱洁净应用材料股份有限公司(以
下简称本公司、公司)向社会公开发行方式发行人民币普通股（A股）16,700,000.00股，发行价格为每股27
元，应募集资金总额为人民币450,900,000.00元，扣除发行费用后本公司实际募集资金净额为
406,466,815.25元。上述募集资金到位情况业经天健正信会计师事务所有限公司验证，并由其出具天健正信
验〔2011〕综字第010104号《验资报告》。
本公司募集资金投资项目所需总投资额为人民币 313,020,000.00 元，扣除募集资金投资项目所需投资
额，本次公开发行股票超募资金净额为 93,446,815.25 元。
2、募集资金使用及存放情况：
截至 2019 年 12 月 31 日使用金额及当前余额
项目 金额 备注
募集资金净额 406,466,815.25
减：截至 2018 年 12 月 31 日累计投入募投项目金额 321,556,386.03
其中：于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目 29,349,741.24
减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 70,000,000.00
减：项目结余及利息收入永久性补充流动资金 19,702,700.00
加：累计利息收入扣手续费净额 17,092,160.04
2018 年 12 月 31 日募集资金余额 12,299,889.26
减：2019 年度使用 21,238,986.80
其中：直接投入募投项目 21,238,986.80
闲置募集资金暂时补充流动资金 70,000,000.00
加：2019 年度利息收入扣手续费净额 85,336.87
加：收回上年末暂时补充流动资金 80,000,000.00 ,
2019 年 12 月 31 日募集资金余额 1,146,239.33
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
开户银行 银行账号 账户类别 账户余额
本公司：
中国民生银行股份有限公司苏州分行 2603014180002525 募集资金专户 97,648.51
中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 募集资金专户 36,162.22
中国建设银行股份有限公司昆山分行 32201986445059128128 募集资金专户 145,779.06
中国农业银行股份有限公司昆山市支行 10-530901040066662 募集资金专户 141,069.98
小计 420,659.77
宝莱不锈钢科技（昆山）有限公司：
中国民生银行股份有限公司苏州分行 600135790 募集资金专户 725,579.56
小计 725,579.56
合计 1,146,239.33
（二） 公开发行可转换公司债券
1、实际募集资金金额和资金到账时间：
根据昆山新莱公司 2019 年 4 月 10 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司创
业板公开发行可转换公司债券预案的议案》，经 2019 年 11 月 14 日中国证券监督管理委员会《关于核准
昆山新莱洁净应用材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2304 号）核
准，昆山新莱公司本次公开发行 28,000 万元可转换公司债券，每张面值为 100 元人民币，发行数量 280
万张。经我们审验，截止 2019 年 12 月 25 日，昆山新莱公司公开发行可转换公司债券募集资金总额为
人民币 280,000,000.00 元。，扣除与本次发行相关的发行费用 10,715,769.94 元(截止 2019 年 12 月 31
日，尚有 2,659,769.94 元尚未从专户转出支付)，实际募集资金净额为 269,284,230.06 元。
2、募集资金使用及存放情况：
截至 2019 年 12 月 31 日止, 公开发行可转换公司债券募集资金尚未开始使用。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公开发行可转换公司债券募集资金的存储情况列示如下：
银行户名 开户行名称 账号 金额(人民币元)
昆山新莱洁净应用材料股份有 中国农业银行昆山陆家支行 10530901040058495 121,944,000.00
限公司
昆山新莱洁净应用材料股份有 中国银行昆山陆家支行 487174130552 75,000,000.00
限公司
昆山新莱洁净应用材料股份有 兴业银行昆山支行 206650100100116741 75,000,000.00
限公司
合计 271,944,000.00
二、募集资金的管理情况
(一) 首次公开发行股票
为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，本公
司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司募集
资金管理细则》等法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结合本公司实际情况，制定了《昆山新莱洁净
应用材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称专项制度），该《专项制度》经 2009 年 6 月 15 日 2008
年度股东大会审议通过，又于 2010 年 2 月 9 日经 2010 年第二次临时股东大会修改。根据《专项制度》规定，
公司从股票在证券交易所挂牌交易之日起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户。
2011 年 9 月 22 日，公司与长江证券承销保荐有限公司、中国民生银行股份有限公司苏州分行、中信银
行股份有限公司昆山经济技术开发区支行、中国建设银行股份有限公司昆山分行、中国农业银行股份有限公司昆山市支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2013年3月29日，公司第二届董事会第十二次会议审议，用原电子洁净应用材料项目中的资金8,200.00万元对宝莱不锈钢科技（昆山）有限公司增资形式扩建高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目。2013 年 7月 17 日，公司与宝莱不锈钢科技（昆山）有限公司、长江证券承销保荐有限公司、中国民生银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
(二） 公开发行可转换公司债券
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国银行昆山陆家支行、兴业银行昆山支行、中国农业银行昆山陆家支行等三家银行开设募集资金专项账户。
2019 年 12 月 19 日，公司与长江证券承销保荐有限公司、中国银行股份有限公司苏州分行、兴业银行
股份有限公司昆山支行、中国农业银行股份有限公司昆山市支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
三、募集资金的使用情况
募集资金使用情况对照表
募集资金总额 67,575.10 报告期投入募集资金总额 2,123.90
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 8,200.00 已累计投入募集资金总额 42,249.81
累计变更用途的募集资金总额比例 12.13%
是否已
承诺投资项目和超募资 变更项 募集 资 金 调整后投资总 本报告期 截至期末累计 截至期末投资进 项目达到预定可使 本 报 告 是否 达 到 项目可行性是
金投向
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