昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的
市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，
审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对
本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查
阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、
证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）的本公司
招股说明书全文。
本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
1、公司控股股东、实际控制人李水波和申安韵夫妇承诺：自发行人股票上市
之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不
由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；上述期间届满后，在其任职期间每
1
年转让的股份不超过其直接或间接持有的发行人股份总数的 25%，离职后半年内，
不转让其直接或者间接持有的发行人股份。
2、公司股东李柏桦及李柏元承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内不转让
或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人直接
或间接持有的发行人股份；上述期间届满后，如李水波或申安韵仍在发行人任职，
则在其任职期间，本人每年所转让的发行人股份不超过本人直接或间接持有的发行
人股份总数的 25%；如李水波或申安韵从发行人离职，则自其离职半年内，本人不
转让直接或间接持有的发行人股份。
3、公司股东萨摩亚 NEW PROSPECT INTERNATIONAL LTD.承诺：自发行
人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的发行人股份，
也不由发行人回购本公司持有的发行人股份。
4、公司股东富兰德林咨询（上海）有限公司以及昆山市罗德咨询有限公司承
诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的
发行人股份，也不由发行人回购本公司持有的发行人股份。
5、公司间接股东 MOCHIZUKI ABIN 承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月
内不转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人间
接持有的发行人股份；上述期间届满后，如申安韵仍在发行人任职，则在其任职期
间，本人每年所转让的发行人股份不超过本人间接持有的发行人股份总数的 25%；
如申安韵从发行人离职，则自其离职半年内，本人不转让间接持有的发行人股份。
6、公司间接股东翁鹏斌承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内不转让或者
委托他人管理本人间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人间接持有的发行
人股份。上述期间届满后，本人间接持有的发行人股份变动遵守中国证监会、深圳
证券交易所等关于上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及变动的相
关规定。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
2
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告
书内容与格式指引（2009 年 9 月修订）》编制而成，旨在向投资者提供有关本公司
首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1276 号文核准，本公司首次公开发
行不超过 1,670 万股的人民币普通股。本公司本次共发行 1,670 万股新股。本次发
行采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方
式，其中，网下向配售对象定价配售数量为 330 万股，占本次发行总量的 19.76%；
网上向社会公众投资者定价发行数量为 1,340 万股，占本次发行总量的 80.24%。发
行价格为 27 元/股。
经深圳证券交易所《关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司人民币普通股股
票在创业板上市的通知》（深证上[2011]272 号）同意，本公司发行的人民币普通股
股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“新莱应材”，股票代码“300260”；
其中本次公开发行中网上定价发行的 1,340 万股股票将于 2011 年 9 月 6 日起上市交
易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网站
（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、
证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）查询，故
与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、股票上市的相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2011 年 9 月 6 日
（三）股票简称：新莱应材
（四）股票代码：300260
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（五）首次公开发行后总股本：6,670 万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：1,670 万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承
诺：
根据《公司法》的有关规定，公司公开发行前已发行的股份，自公司股票在证
券交易所上市之日起一年内不得转让。
（八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺（详见“第一节 重要声明与提示”）
（九）本次上市股份的其他锁定安排：
本次公开发行中配售对象参与网下配售获配股票的 330 万股自本次社会公众股
股票上市之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：
本次公开发行中网上发行的 1,340 万股无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易日期：
占发行后总股本 可上市交易日期
项目 股东 持股数量(万股)
比例 （非交易日顺延）
李水波 1,892.925 28.38% 2014 年 9 月 6 日
申安韵 1,261.95 18.92% 2014 年 9 月 6 日
李柏桦 525.8125 7.88% 2014 年 9 月 6 日
首次公 李柏元 525.8125 7.88% 2014 年 9 月 6 日
开发行 萨摩亚
前已发 NEW
行股份 PROSPECT 478.00 7.17% 2014 年 9 月 6 日
INTERNATIONAL
LTD.
富兰德林咨询（上
306.00 4.59% 2012 年 9 月 6 日
海）有限公司
昆山市罗德咨询
9.50 0.14% 2012 年 9 月 6 日
有限公司
小 计 5,000 74.96% -
4
网下配售的股份 330 4.95% 2011 年 12 月 6 日
首次公
开发行 网上发行的股份 1,340 20.09% 2011 年 9 月 6 日
的股份
小计 1,670 25.04% -
合计 6,670 100.00% -
（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十三）上市保荐机构：长江证券承销保荐有限公司
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
1、公司名称：昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
2、英文名称：Kunshan Kinglai Hygienic Materials Co.,Ltd.
3、注册资本：5,000 万元（本次发行前）；6,670 万元（本次发行后）
4、法定代表人：李水波
5、成立日期：2008 年 9 月 25 日
6、注册地址：江苏省昆山市陆家镇陆丰西路 22 号
7、经营范围： 压力管道组件、各类低功率气动控制阀、流体设备、真空电子
洁净设备及其相关零配件、精密模具的加工、制造；并销售自产产品，提供售后服
务。本公司同类产品的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）及技术服务等。（上述
涉及配额、许可证管理及专项管理的商品，根据国家有关规定办理）
8、主营业务： 以高纯不锈钢为母材之高洁净应用材料研发、生产与销售，主
营产品为真空室（腔体）、泵、阀、法兰、管道和管件等
