新天科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况
专项审核报告
勤信专字【2022】第 0312 号
目 录
内 容 页 次
一、新天科技股份有限公司 2021 年度募集资金存
1-3
放与使用情况专项审核报告
二、新天科技股份有限公司董事会关于 2021 年年
度募集资金存放与使用情况的专项报告 4-9
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层
电话：（86-10）68360123
传真：（86-10）68360123-3000
邮编：100044
新天科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项审核报告
勤信专字【2022】第 0312 号
新天科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审核了后附的新天科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）董事会编制的《新天科技股份有限公司董事会关于 2021 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供贵公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为贵公司 2021 年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作（2022 年）》及相关格式指引的规定编制《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司管理层的责任。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司管理层编制的《新天科技股份有限公司董事会关于 2021 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师鉴证业务基本准则》和《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。上述准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审核工作以对募集资金年度存放和使用情况的专项说明是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，贵公司管理层编制的《新天科技股份有限公司董事会关于 2021 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作（2022 年）》及相关格式指引的规定，在所有重大方面公允反映了贵公司 2021 年度募集资金存放与使用的实际情况。
项报告
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
二〇二二年三月二十九日 中国注册会计师：
附件：
新天科技股份有限公司
董事会关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等规定，编制了公司截至2021年12月31日的募集资金存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2016】1356号”文核准，公司通过非公开发行股票的方式向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）70,198,181股，发行价格为每股11.00元，募集资金总额为772,179,991.00元，扣除各项发行费用人民币12,192,898.18元后，募集资金净额为人民币759,987,092.82元。上述募集资金已于2016年9月20日全部到位，业经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了勤信验字【2016】第1135号《验资报告》。
（二）2021 年度募集资金使用金额及余额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
募集 加：累计利息收入 减：以前年度已 本年使用金额
年份 募集方式 募集资金净额 扣除手续费净额 使用金额 直接投入募集 补充流 期末余额
资金项目 动资金
2016 年 非公开发
行股票 759,987,092.82 90,128,663.64 276,092,842.39 19,802,586.29 0.00 554,220,327.78
截至2021年12月31日，公司通过非公开发行股票募集资金尚未使用的余额为55,422.03万元（包括累计收到 的银行存款利息扣除银行手续费等净额、理财产品收益扣除相应税款的净额合计9,012.87万元），其中购买理 财产品及定期存单的余额为人民币48,000.00万元，存放于募集资金专户的余额为人民币7,422.03万元。
二、募集资金的存放和管理情况
1、募集资金专户存放情况
截至2021年12月31日，公司非公开发行股票募集资金在银行账户的存放情况如 下：
序号 开户银行 银行账号 账户类型 2021年12月31日余额（元）
1 中国银行郑州高新技术开发区支行 254649824217 募集资金专户 74,220,327.70
合计 74,220,327.70
2、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度地保护投资者利益，公司根据《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求， 并结合公司的实际情况制定了《募集资金管理制度》。
根据上述相关规定，经公司董事会批准，公司在中国银行股份有限公司河南省 分行、中原银行股份有限公司郑州农业路支行设立了募集资金专户，分别用于存放 智慧水务云服务平台项目资金、智慧农业节水云服务平台项目资金、“互联网+机械 表”升级改造产业化项目资金以及移动互联网抄表系统研发项目资金。2016年10月 20日，公司及保荐机构海通证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司河南省 分行、中原银行股份有限公司郑州农业路支行签订了《募集资金三方监管协议》。
经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，为加强公司募集资金的集中管理， 提高使用效率，公司将存放于中原银行郑州农业路支行的募集资金专户的全部募集
资金转出至公司在中国银行河南省分行开设的募集资金专户。2018 年 9 月 30 日，
公司与中国银行河南省分行及保荐机构海通证券股份有限公司签订了《募集资金三
方监管协议》。
2021 年度，公司严格按照《募集资金三方监管协议》及公司《募集资金管理制度》规范存储、使用募集资金，三方监管协议履行情况良好，不存在违规存储、使用募集资金的情形。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金实际使用情况如下：
非公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：新天科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 75,998.71
本年度投入募集资金总额 1,980.26
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 29,589.54
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更 募集资金承 调整后投资 本报告期投 截至期末累 截至期末投 项目达到预定可使 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投向 项目(含部 诺投资总额 总额(1) 入金额 计投入金额 资进度(%)(3) 用状态日期 实现的 是否达到预计效益 是否发生重
分变更) (2) ＝(2)/(1) 效益 大变化
承
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