（北京市海淀区知春路 6 号锦秋国际大厦 14 层 14B04）
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐人（主承销商）
长城证券有限责任公司
GREAT WALL SECURITIES CO., LTD.
（广东省深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16‐17 层）
1
第一节 重要声明与提示
北京拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“发行
人”、“拓尔思”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的
投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的
风险因素，审慎做出投资决定。
公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完
整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表
明对公司的任何保证。
公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅
刊载于中国证监会指定网站巨潮资讯网（网址www.cninfo.com.cn）、中证网（网
址www.cs.com.cn）、中国证券网（网址www.cnstock.com）、证券时报网（网址
www.secutimes.com）、中国资本证券网（网址www.ccstock.cn）的本公司招股说明
书全文。
本公司控股股东北京信科互动科技发展有限公司承诺：自拓尔思股票上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的拓尔思公开发行股票前已发行
的股份，也不由拓尔思回购其持有的拓尔思公开发行股票前已发行的股份。
通过北京信科互动科技发展有限公司间接持有本公司股份的董事长和实际控
制人李渝勤女士承诺：自拓尔思股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人
管理其直接或间接持有的拓尔思股份，也不由拓尔思回购其直接或间接持有的拓尔
思股份；在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的拓尔思股份总数
的百分之二十五，离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的拓尔思股份。
2
通过北京信科互动科技发展有限公司间接持有本公司股份的董事、总经理施水
才先生承诺：自拓尔思股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接
或间接持有的拓尔思股份，也不由拓尔思回购其直接或间接持有的拓尔思股份；在
其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的拓尔思股份总数的百分之
二十五，离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的拓尔思股份。
本公司股东北京市北信计算机系统工程公司承诺：自拓尔思股票上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的拓尔思公开发行股票前已发行的股
份，也不由拓尔思回购其持有的拓尔思公开发行股票前已发行的股份。
本公司股东深圳市创新资本投资有限公司、深圳市达晨创业投资有限公司、美
联融通资产管理（北京）有限公司、北京金科高创投资管理咨询有限公司承诺：自
拓尔思股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的拓尔思公开
发行股票前已发行的股份，也不由拓尔思回购其持有的公开发行股票前已发行的股
份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企
[2009]94 号）的有关规定，经北京市财政局《关于同意北京拓尔思信息技术股份有
限公司实施国有股转持的函》（京财文[2009]1946 号）批复同意，本公司首次公开
发行股票并上市后，本公司国有股股东北信工程向全国社会保障基金理事会转持本
次发行实际发行股份数量的 10%（即 300 万股），全国社会保障基金理事会将承继
原国有股股东的禁售期义务。
本上市公告书已披露 2011 年第 1 季度财务数据及资产负债表、利润表和现金
流量表。2010 年第 1 季度和 2011 年第 1 季度财务数据未经审计，对比表中 2010
年度相关财务数据已经审计，敬请投资者注意。
3
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的规
定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（2009年9月修订）
而编制，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情
况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]811号文核准，本公司公开发行
3,000万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象配售（以下简称“网下配
售”）与网上资金申购定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其中网
下配售600万股，网上定价发行2,400万股，发行价格为15元/股。
经深圳证券交易所《关于北京拓尔思信息技术股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上【2011】178号）同意，本公司发行的人民币普通
股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“拓尔思”，股票代码“300229”；
其中本次公开发行中网上发行的2,400万股股票将于2011年6月15日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网
（网址www.cninfo.com.cn）、中证网（网址www.cs.com.cn）、中国证券网（网址
www.cnstock.com）、证券时报网（网址www.secutimes.com）、中国资本证券网（网
址www.ccstock.cn）查询。
本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不
再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2011年6月15日
（三）股票简称：拓尔思
（四）股票代码：300229
4
（五）首次公开发行后总股本：12,000万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：3,000万股
（七）本次发行前股东所持股份的流通限制及期限
根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股
份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
（八）本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
详见本上市公告书“第一节 重要声明与提示”。
（九）本次上市股份的其他锁定安排
本次公开发行中配售对象参与网下配售获配的600万股股票自本次网上发行的
股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份
本次公开发行中网上发行的2,400万股股份无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易时间表
占发行后
序 持股数量 可上市交易时间
股东名称 总股本
号 (股) （非交易日顺延）
比例
一、首次公开发行前已发行股份
1 北京信科互动科技发展有限公司 68,062,500 56.72% 2014 年 6 月 15 日
2 北京市北信计算机系统工程公司（SS） 8,651,400 7.21% 2014 年 6 月 15 日
3 深圳市创新资本投资有限公司 5,786,100 4.82% 2012 年 6 月 15 日
4 全国社会保障基金理事会转持三户 3,000,000 2.50% 2014 年 6 月 15 日
5 深圳市达晨创业投资有限公司 2,571,300 2.14% 2012 年 6 月 15 日
6 美联融通资产管理（北京）有限公司 1,286,100 1.07% 2012 年 6 月 15 日
7 北京金科高创投资管理咨询有限公司 642,600 0.71% 2012 年 6 月 15 日
小计 90,000.000 75.00%
二、本次公开发行的股份
1 网下询价发行的股份 6,000,000 5.0
