上海金力泰化工股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下摇号中签及配售结果公告
保荐人（主承销商）：安信证券股份有限公司
重要提示
1、上海金力泰化工股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不
超过1,700万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国
证券监督管理委员会证监许可[2011]693号文核准。
2、本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的发行方式。
3、根据初步询价结果，发行人和保荐人（主承销商）安信证券股份有限公
司（以下简称“安信证券”或“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行价格
为28.00元/股，发行数量为1,700万股。其中，网下发行数量为336万股，占本次
发行总量的19.76%；网上定价发行数量为1,364万股，占本次发行总量的80.24%。
4、本次网下有效申购总量大于本次网下发行总量，发行人和保荐人（主承
销商）通过摇号抽签方式进行网下配售。本次摇号采用按申购单位（48万股）配
号的方法，按配售对象的有效报价对应的申购量进行配号，每一申购单位获配一
个号码，最终摇出7号码，每个号码可获配48万股股票。
5、本次发行的网下发行工作已于2011年5月23日结束。参与网下申购的配售
对象缴付申购资金已经中审国际会计师事务所有限公司审验，并出具了验资报
告；本次网下发行过程已经北京市华海律师事务所见证，并出具了专项法律意见
书。
6、根据2011年5月20日公布的《上海金力泰化工股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），本公告一经刊
出即视同已向参加网下申购获得配售的所有配售对象送达了获配通知。
一、网下发行申购及缴款情况
本次发行的保荐人（主承销商）根据《证券发行与承销管理办法》（2010
1
年修订）的要求，按照在中国证券业协会登记备案的配售对象名单，对参与网下
申购的配售对象的资格及汇款资金账户进行了逐一核查和确认。
根据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，保荐人（主承销商）
做出最终统计如下：
经核查确认，初步询价中提交有效申报的23个股票配售对象全部按《发行公
告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为104,832万元，有效申购数
量为3,744万股。
二、网下申购配号及摇号抽签结果
2011年5月24日（T+1日）由保荐人（主承销商）、发行人和承办单位（深圳
证券信息有限公司）在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼主持摇号抽签，摇号仪
式按照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖区公证处代表的监督下进行并公证。
现将网下摇号抽签结果公告如下：
参与本次网下摇号配售的有效申购股数为3,744万股，配号总数为78个，每
一个申购单位（48万股）配一个号，起始号码为01，截止号码为78。根据《发行
公告》，本次网下发行共计摇出7个号码，中签号码为：
末尾位数 中签号码
末两位数 05、12、20、46、52、64、71
三、网下申购获配情况
本次发行中通过网下向配售对象配售的股票为336万股，获配的配售对象家
数为7家，有效申购获得配售的比例为8.97435897%，有效申购倍数为11.14倍，
最终向股票配售对象配售股数为336万股。
四、网下配售结果
根据摇号结果，网下发行最终获配情况如下：
序 询价对象名称 有效申购数 获配数量
配售对象名称
号 量(万股) (万股)
潞安集团财务有限公司自营投
1 潞安集团财务有限公司 192 48
资账户
方正证券股份有限公司自营账
2 方正证券股份有限公司 336 48
户
3 全国社保基金五零四组合 嘉实基金管理有限公司 336 48
2
富国天成红利灵活配置混合型
4 富国基金管理有限公司 48 48
证券投资基金
华富收益增强债券型证券投资
5 华富基金管理有限公司 48 48
基金
工银瑞信信用添利债券型证券 工银瑞信基金管理有限
6 336 48
投资基金 公司
中国工商银行股份有限公司企
工银瑞信基金管理有限
7 业年金计划（网下配售资格截 144 48
公司
至 2011 年 7 月 6 日）
合 计 1,440 336
注： 1、上表中的“获配股数”是根据《发行公告》规定的网下摇号配售方法进行处理后的
最终配售数量。
2、配售对象可通过其网下发行电子平台查询应退申购余款金额，如有疑问请配售对象
及时与保荐人（主承销商）联系。
五、初步询价及主承销商研究报告的估值情况
1、初步询价报价情况
2011年5月16日～2011年5月18日为初步询价日，发行人和保荐人（主承销商）
对所有询价对象发出邀请。截至 2011年5月18日15:00 时，保荐人（主承销商）
通过深交所网下发行电子平台系统共收到并确认由33家询价对象管理的41家股
票配售对象的初步询价报价信息，其具体报价情况如下：
序 申报价 申报数量
询价对象名称 配售对象名称
号 格（元） （万股）
一、证券投资基金
宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基
26.00 336
1 宝盈基金管理有限公司 金
宝盈增强收益债券型证券投资基金 28.00 336
富国天成红利灵活配置混合型证券投
30.00 48
资基金
富国天丰强化收益债券型证券投资基
29.00 48
2 富国基金管理有限公司 金
富国天利增长债券投资基金 29.00 48
富国天利增长债券投资基金 27.00 48
富国天利增长债券投资基金 26.00 96
工银瑞信信用添利债券型证券投资基
30.00 336
工银瑞信基金管理有限公 金
3
司 工银瑞信增强收益债券型证券投资基
30.00 336
金
3
中国工商银行股份有限公司企业年金
计划（网下配售资格截至 2
