上海金力泰化工股份有限公司
（注册地址：上海市奉贤区青村镇沿钱公路 2888 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐机构（主承销商）
（深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元）
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第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
上海金力泰化工股份有限公司（以下简称“发行人”、“本公司”、“金力
泰”或“公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、
准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ）、 中 证 网 （ www.cs.com.cn ）、 中 国 证 券 网
（ www.cnstock.com）、 证 券 时 报 网 （ www.secutimes.com）、 中 国 资 本 证 券 网
（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承
诺如下：
公司控股股东暨实际控制人之一的吴国政先生承诺：自公司股票上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股
票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
公司股东纳路控股（香港）有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发
行的股份，也不由公司回购该部分股份。
公司其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他
人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回
购该部分股份。
除前述锁定期外，董事长吴国政、董事兼财务总监徐仁环及其配偶陈加明、
监事周文彪、副总经理田保国的兄弟田爱国作为公司股东承诺：在其任职期间每
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年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让其
所持有的公司股份。
本上市公告书已披露未经审计的 2011年一季度财务数据及资产负债表、利
润表和现金流量表。敬请投资者注意。
本上市公告书中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入所
致。
3
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等国家有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证
券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》编制而成，旨在
向投资者提供有关本公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海金力泰化工股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可【2011】693号）核准，本公司首次公开发行人
民币普通股股票（以下简称“本次发行”）不超过1,700万股。本次发行采用网
下向配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）和网上向社会公众投资者定价
发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，实际公开发行1,700万股人民币
普通股，其中网下配售336万股，网上发行1,364万股，发行价格为28.00元/股。
经深圳证券交易所《关于上海金力泰化工股份有限公司人民币普通股股票上
市的通知》（深证上【2011】163号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在
深圳证券交易所创业板上市，股票简称“金力泰”，股票代码“300225”；其中
本次公开发行中网上定价发行的1,364万股股票将于2011年5月31日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
指 定 的 五 家 信 息 披 露 网 站 ： 巨 潮 资 讯 网 （ www.cninfo.com.cn ） 、 中 证 网
（ www.cs.com.cn ） 、 中 国 证 券 网 （ www.cnstock.com ） 、 证 券 时 报 网
（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）查询。本公司招股
意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请
投资者查阅上述内容。
二、股票上市的相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2011年5月31日
（三）股票简称：金力泰
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（四）股票代码：300225
（五）首次公开发行后总股本：6,700万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：1,700万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制和期限：根据《中华人民共和国公司
法》的有关规定，公司公开发行股票前已发行的股份，自公司股票在证券交易所
上市之日起一年内不得转让。
（八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见“第一节 重要声明与
提示”。
（九）本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中股票配售对象参与网
下配售获配的336万股股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之
日起锁定三个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行
的1,364万股股票无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易日期：
所持股份
发行后持股数 发行后持股比例
项目 股东名称 可上市交易时间
（股） （%）
（非交易日顺延）
吴国政 24,517,566 36.59 2014 年 5 月 31 日
纳路控股（香港）
12,500,000 18.66 2014 年 5 月 31 日
有限公司
李维 1,421,401 2.12 2012 年 5 月 31 日
杨欣新 1,380,017 2.06 2012 年 5 月 31 日
田爱国 1,380,017 2.06 2012 年 5 月 31 日
首次公
吴幼伟 1,380,017 2.06 2012 年 5 月 31 日
开发行
前已发 周文彪 1,380,017 2.06 2012 年 5 月 31 日
行的股 刘海军 1,380,017 2.06 2012 年 5 月 31 日
份
陈加明 1,380,017 2.06 2012 年 5 月 31 日
徐存孝 1,380,017 2.06 2012 年 5 月 31 日
王亚珍 766,042 1.14 2012 年 5 月 31 日
杜世帮 766,042 1.14 2012 年 5 月 31 日
徐仁环 368,830 0.55 2012 年 5 月 31 日
小计 50,000,000 74.63 -
首次公 网下发行的股份 3,360,000 5.01 2011 年 8 月 31 日
开发行 网上发行的股份 13,640,000 20.36 2011 年 5 月 31 日
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的股份 小计 17,000,000 25.37 -
合 计 67,000,000 100.00 -
注：本表列出的数据可能因四舍五入原因而与本表中所列示的相关单项数据直接相加之
和在尾数上略有差异。
（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十三）上市保荐机构：安信证券股份有限公司
