证券代码：300208 证券简称：恒顺电气 公告编号：2012-060
青岛市恒顺电气股份有限公司
股权激励计划授予期权第一期可行权的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
青岛市恒顺电气股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权激励计划第一
期行权条件已满足，经公司第一届董事会第三十五次会议审议通过，公司股票期
权激励计划授予股票期权的25名激励对象在第一个行权期可行权数量共计492
万份，具体情况如下所示：
一、股票期权激励计划简要说明
1?2011年6月28日,公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《青岛市
恒顺电气股份有限公司股权激励计划(草案)》,公司独立董事对此股权激励计划
(草案)发表了独立意见。
2?2011年6月28日,公司第一届监事会第五次会议审议通过了《青岛市恒
顺电气股份有限公司股权激励计划(草案)》,并对激励对象名单进行了核查,认为
激励对象符合公司股权激励计划(草案)规定的激励对象范围,其作为公司股权激
励计划激励对象的主体资格合法?有效。
3?根据中国证监会的反馈意见,公司形成了《青岛市恒顺电气股份有限公司
股权激励计划(正式稿)》,并报中国证监会审核无异议。
4?2011年11月14日,公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《青岛市
恒顺电气股份有限公司股权激励计划(正式稿)》;公司独立董事对此正式稿发表
了独立意见。
5?2011年12月01日,公司2011年第二次临时股东大会逐项审议通过了《青
岛市恒顺电气股份有限公司股权激励计划(正式稿)》;并审议通过了《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》及《青岛市恒顺电气股
份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》。
6?2011年12月5日,公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于公
司股权激励计划授予相关事项的议案》;公司独立董事对此发表了独立意见?
7、2012年07月08日第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调整
公司股权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》，经过本次调整，公司股票
期权激励计划期权数量调整为820万份，股票期权行权价格为9.77元。
8、2013年06月03日第一届董事会第三十五次会议审议通过了《关于调整
公司股权激励计划股票期权数量及行权价格的议案》，经过本次调整，公司股票
期权激励计划期权数量调整为1640万份，股票期权行权价格为4.785元。
二、董事会关于满足股票期权激励计划首次授予期权设定的第一期行权条
件的说明
股票期权首次授予设定的 是否满足行权条件的说明
行权条件
1、恒顺电气未发生以下任 公司未发生前述情形，满足行权条件。
一情形：
（1）最近一个会计年度财
务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违
法违规行为被中国证监会
予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其
他情形。
2、激励对象未发生以下任 激励对象未发生前述情形，满足行权条件。
一情形：
（1）最近三年内被证券交
易所公开谴责或宣布为不
适当人员；
（2）最近三年内因重大违
法违规行为被
中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定
的不得担任公司董事及高
级管理人员情形；
3、根据公司薪酬与绩效考 激励对象绩效考核均达到考核要求，满足行权条
核相关管理办法，激励对象 件。
上一年度绩效考核合格。
4、以2010年度净利润为基 公司2010年净利润为：37,521,241.45元，
数，2012年度利润增长率不 2012年净利润为：54,010,375.25元，相较于2010
低于30%，且2012年度加权 年， 2012年净利润增长43.95%。2012年净资产收
平均净资产收益率不低于 益率为：8.28%，均高于股权激励计划所设定的考
8%。 核指标，满足行权条件。
5、股票期权等待期内，归 授予日前三个会计年度2009年至2011年归属于上
属于上市公司股东的净利 市公司股东的平均净利润39,535,892.66元；授予
润及归属于上市公司股东 日前三个会计年度归属于上市公司股东的扣除非
的扣除非经常性损益的净 经常性损益后的平均净利润为：35,519,373.50 元。
利润均不得低于授权日前 股票期权激励计划等待期 2011 年度归属于上市
最近三个会计年度的平均 公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非
水平且不得为负。 经常性损益后的净利润分别为49,890,964.92元和
44,881,422.43元，2012年度归属于上市公司股东
的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益后的净利润分别为55,341,821.14元和
54,010,375.25元均高于授予日前三个会计年度的
平均水平且不为负，满足行权条件。
三、股票期权行权股票来源、第一个行权期可行权激励对象、可行权股票
期权数量及行权价格
1、股票期权行权价格来源：公司向激励对象定向发行本公司股票，涉及的
标的股票种类为人民币 A股普通股。
2、第一个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量
