证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2022-194
欣旺达电子股份有限公司
关于向激励对象授予2022年限制性股票与股票期权激励计划
预留限制性股票及股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、第二类限制性股票预留授予日/股票期权预留授权日：2022年12月2日
2、第二类限制性股票预留授予数量：35万股
3、股票期权预留授予数量：50万份
4、预留第二类限制性股票授予价格：19.53元/股（调整后）
5、预留股票期权行权价格：39.12元/份（调整后）
《欣旺达电子股份有限公司2022年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”或“股权激励计划”）规定的预留授予条件已经成就，根据欣旺达电子股份有限公司（以下简称“公司”）2022年第二次临时股东大会授权，公司于2022年12月2日召开第五届董事会第四十三次会议与第五届监事会第四十三次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格的议案》、《关于向激励对象授予2022年限制性股票与股票期权激励计划预留限制性股票及股票期权的议案》，确定以2022年12月2日为第二类限制性股票预留授予日和股票期权预留授权日，向符合条件的37名激励对象授予35万股第二类限制性股票，向符合条件的3名激励对象授予50万份股票期权。现将相关事项说明如下：
一、2022 年限制性股票与股票期权激励计划简述
2022 年 2 月 11 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司《激励计划》主要内容如下：
1、本激励计划包括第二类限制性股票激励计划和股票期权激励计划两部分。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
3、授予权益数量：本激励计划拟向激励对象授予的股票权益（第二类限制性股票和股票期权）合计不超过 2,578 万股，约占本激励计划草案公告时公司股
本总额 171,895.7276 万股的 1.50%。其中首次授予的权益 2,493 万股，占本计
划授予总量的 96.70%，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 171,895.7276万股的 1.45%；预留授予权益共计 85 万股，占本计划授予总量的 3.30%，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 171,895.7276 万股的 0.05%，具体如下：
（1）第二类限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予的第二类限制性股票数量为 859 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 171,895.7276万股的 0.50%。其中，首次授予 824 万股，约占本计划限制性股票授予总量的95.93%，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 171,895.7276 万股的 0.48%；预留 35 万股，约占本计划限制性股票授予总量的 4.07%，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 171,895.7276 万股的 0.02%。
（2）股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予 1,719 万份股票期权，占
本激励计划草案公告日公司股本总额 171,895.7276 万股的 1.00%。其中，首次授予 1,669 万份，占本计划股票期权授予总量的 97.09%，约占本激励计划草案
公告时公司股本总额 171,895.7276 万股的 0.97%；预留 50 万份，约占本计划股
票期权授予总量的 2.91%，约占本激励计划草案公告时公司股本总额171,895.7276 万股的 0.03%。
4、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象总计 3,306 人，包括公司部
分董事、高级管理人员以及公司董事会认为需要进行激励的中层管理人员及核心技术（业务）骨干（含控股子公司）。
预留激励对象由董事会自本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确
定。
二、已履行的相关审批程序
1、2022 年 1 月 19 日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过
了《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，拟向 2,254 名激励对象授予 824 万股第二类限制性
股票，授予价格为 19.60 元/股；拟向 1,059 名激励对象授予 1,669 万份股票期
权，行权价格为每份 39.19 元/股。公司独立董事发表了独立意见。
2、2022 年 1 月 19 日，公司召开第五届监事会第二十三次会议，审议通过
了《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，拟向 2,254 名激励对象授予 824 万股第二类限制性股票，授予价格为
19.60 元/股；拟向 1,059 名激励对象授予 1,669 万份股票期权，行权价格为每
份 39.19 元/股。
3、2022 年 1 月 20 日至 2022 年 1 月 30 日，公司对拟授予激励对象名单的
姓名和职务在公司内部网站进行公示。公示期间，公司监事会未收到与本激励计
划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 2 月 7 日，公司对《监事会关于 2022 年
限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》进行披露。
4、2022 年 2 月 11 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022 年 2 月 11 日，公司召开第五届董事会第二十五次会议及第五届监
事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予第二类限制性股票与股票期权的议案》。鉴于《欣旺达电子股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》确定的激励对象名单中，6 名激励对象因为离职或个人原因放弃本激励计划所授予的限制性股票 0.6 万股，10 名激励对象因为离职或个人原因放弃本激励计划所授予的股票期权 2 万份，因此公司对本激励计划授予的激励对象人数和授予的限制性股票和股票期权总量进行调整。本次调整后，获授第二类限制性股票的激励对象人数由 2,254 人调整为 2,248 人，首次授予第二类限制性股票的数量由 824 万股调整为 823.4 万股，授予价格不变。获授股票期
权的激励对象人数由 1,059 人调整为 1,049 人，首次授予股票期权的数量由1,669 万份调整为 1,667 万份，行权价格不变。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对 2022 年限制性股票与股票期权激励计划授予激励对象名单
及授予安排等相关事项进行了核实。2022 年 2 月 21 日，公司完成了 2022 年股
票期权首次授予的登记工作。
6、2022 年 4 月 25 日，公司召开第五届董事会第三十一次会议、第五届监
事会第三十一次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司将对共计 91 名（其中一名激励对象同时拥有第二类限制性股票和股票期权）激励对象的限制性股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励对象 75 人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计 8.1 万股，注销股票期权激励对象17 人本次获授但尚未行权的股票期权共计 20.0 万份。公司独立董事对相关事项
发表了独立意见。2022 年 5 月 5 日，公司完成了上述股票期权注销事宜。
7、2022 年 10 月 25 日，公司召开第五届董事会第四十二次会议、第五届监
事会第四十二次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司将对共计 284名（其中 1 名激励对象同时拥有第二类限制性股票和股票期权）激励对象的限制性股票和股票期权进行作废和注销：其中，作废第二类限制性股票激励对象 228人本次获授但尚未归属的第二类限制性股票共计 88.6 万股，注销股票期权激励对象 57 人本次获授但尚未行权的股票期权共计 109.6 万份。公司独立董事对相
关事项发表了独立意见。2022 年 11 月 3 日，公司完成了上述股票期权注销事宜。
8、2022年12月2日，公司召开第五届董事会第四十三次会议、第五届监事会第四十三次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格的议案》、《关于向激励对象授予2022年限制性股票与股票期权激励计划预留限制性股票及股票期权的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会对2022年限制性股票与股票期权激励计划预留授予激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
三、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
公司于 2022 年 5 月 11 日召开 2021 年度股东大会审议通过了《关于审议公
司<2021 年度利润分配方案>的议案》，并于 2022 年 6 月 30 日披露了《2021 年度
权益分派实施公告》，分配方案的具体内容为：以公司现有总股本 1,718,626,656股为基数，向全体股东每 10 股派 0.700134 元人民币现金（含税）。
鉴于上述权益分派方案已实施完毕，本次需对 2022 年限制性股票与股票期
权激励计划限制性股票授予价格及股票期权行权价格进行调整，限制性股票授予价格（含预留部分）由 19.60 元/股调整为 19.53 元/股，股票期权的行权价格（含预留部分）由 39.19 元/份调整为 39.12 元/份。
除上述调整之外，公司本次实施的《激励计划》与 2022 年第二次临时股东
大会审议通过的《激励计划》一致。
四、董事会关于符合授予条件的说明，监事会及独立董事发表的明确意见
1、董事会对本次预留授予是否满足条件的相关说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》的相关规定和公司2022年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司本激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意确定以2022年12月2日为第二类限制性股票预留授予日和股票期权预留授权日，向符合条件的37名激励对象授予35万股第二类限制性股票，向符合条件的3名激励对象授予50万份股票期权。
2、监事会对本次预留授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形
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