欣旺达电子股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）摘要
二零一八年十月
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2、若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立的风险。
3、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
4、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属于初步结果，存在不确定性。
5、本次员工持股计划设立后如委托合适的资产管理机构进行管理，则公司将及时公告，目前有关资产管理合同尚未签订，资产管理计划尚未收到出资款项，存在不确
定性。
华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《创
业板信息披露业务备忘录第20号--员工持股计划》等有关法律、法规、规范性文件和
《欣旺达电子股份有限公司章程》的规定制定。
2、参加本员工持股计划的员工总人数不超过300人，其中预计参与董事(不包括独
立董事)、监事、高级管理人员共计3人，最终参加人数根据实际缴款情况确定。
3、本员工持股计划总额上限为20000万元（含），具体金额根据实缴金额确定，
资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金及融资资金。本次员工持股计划拟通过法
律法规允许的方式进行融资，融资金额与员工持股计划员工自筹资金的比例不超过1:1，最终融资情况及融资金额以提供融资的主体审批结果为准。
公司控股股东王明旺先生以自有资金为本次参与员工持股计划的员工自筹资金的
本金部分承担差额补足义务，若王明旺先生届时无法履行其承诺的保障义务，则本次
员工持股计划存在的风险由参与本次持股计划的员工自担。
本次员工持股计划（草案）获得股东大会批准后，如委托资产管理机构进行管理，则由董事会选择合适的资产管理机构管理，并由其成立相应的资产管理计划进行管理。如未与任何一家管理机构达成合作，本员工持股计划将由公司自行管理。
4、本员工持股计划主要通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、竞价交易、协议转让）等法律法规许可的方式取得并持有公司股票（股票简称：欣旺达；股票代
码：300207，以下简称“标的股票”），不用于购买其他上市公司股票。公司股东大
会审议通过本员工持股计划后6个月内完成标的股票的购买。
5、公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所持本计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。最终标的
股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的
股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
票的购买，锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票买入过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划的存续期不超过24个月，自股东大会审议通过本员工持股计划之日起计算，经持有人会议和公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
8、本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
第一章总则...............................................................8
第二章员工持股计划的持有人...............................................9
第三章员工持股计划的资金来源、股票来源..................................11
第四章员工持股计划的存续期限和锁定期限..................................12
第五章员工持股计划的管理模式...........................................144
第六章员工持股计划的资产构成及权益处置办法..............................16
第七章员工持股计划的变更、终止..........................................18
第八章公司融资时本员工持股计划的参与方式................................19
第九章管理机构的选任、管理协议的主要条款................................20
第十章公司与持有人的权利和义务..........................................21
第十一章员工持股计划履行的程序..........................................23
第十二章其他重要事项.....................................................24
简称 释义
欣旺达/公司/本公司 欣旺达电子股份有限公司
员工持股计划/本计划/本员工欣旺达电子股份有限公司第一期员工持股计划
持股计划/本次员工持股计划
本计划草案 《欣旺达电子股份有限公司第一期员工持股计划(草
案)》
持有人 出资参加员工持股计划的公司及子公司的员工
持有人会议 员工持股计划持有人会议
管理委员会 员工持股计划管理委员会
《公司章程》 《欣旺达电子股份有限公司章程》
标的股票/公司股票 欣旺达电子股份有限公司股票
《指导意见》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《公司法》 《中华人民共和国公司法》及其不时修订
《证券法》 《中华人民共和国证券法》及其不时修订
中国证监会 中国证券监督管理委员会
深交所 深圳证券交易所
元、万元 指人民币元、人民币万元
法人治理结构，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
一、员工持股计划遵循的基本原则
(一)依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准
确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵
证券市场等证券欺诈行为。
(二)自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
(三)风险自担原则
本计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
二、员工持股计划的目的
(一)建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的
一致性，促进各方共同关注公司的长远发展；
(二)进一步完善公司治理结构，提高职工的凝聚力和公司竞争力，健全公司长期、有效的激励约束机制；
(三)倡导公司与个人共同持续发展的理念，有效调动管理者和公司员工的积极性，兼顾公司长期利益和近期利益，更灵活地吸引各种人才，从而更好地促进公司长期、
持续、健康发展。
文件及《公司章程》的相关规定，并结合实际情况确定本员工持股计划的持有人名单。二、员工持股计划的参加对象的范围及条件
本员工持股计划的参加对象的范围为上市公司及其控股公司的核心管理及骨干员工；持有人应当在公司全职工作，领取薪酬，并签订正式劳动合同。
本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一：
1、公司董事(不含独立董事及外部董事)、监事、高级管理人员；
2、公司及子公司任职的中高层管理人员、核心业务及技术骨干人员；
3、经董事会认定有卓越贡献的公司或子公司其他员工。
有下列情形之一的，不能成为持有人：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为本员工持股计划持有人的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划持有人的情形。
三、持有人的核实
公司聘请的律师事务所对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本员工持股计划出具法律意见。
四、员工持股计划认购原则、持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划员工自筹募集资金上限为10000万元(含)，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的员工自筹份数上限为10000万份(含)。单个员工必须认购整数倍份额，且起始认购份数为1万份(即认购金额为1万元)，超过1万份的，
例进行调整。
本计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，员工实际参与人数以最终计划成立后的参与人数为准。
公司部分董事、监事及高级管理人员与其他员工的出资比例具体如下(出资额为预计，以实际募集资金结果为准):
持有人 职务 出资额(万元) 占本计划比例(%)
肖光昱 董事、财务总监 200 2.00%
梁锐 副总经理 100 1.00%
曾玓 董事会秘书、副总经理 50 0.50%
公司及子公司其他中高层管理人员、核心业 9,650 96.50%
务及技术骨干人员
合计 10,000 100%
本员工持股计划资金总额上限为20000万元（含），员工自筹募集金额上限为
10000万元（含），公司控股股东王明旺先生以自有资金为本次参与员工持股计划的员工自筹资金的本金部分承担差额补足义务，若王明旺先生届时无法履行其承诺的保障义务，则本次员工持股计划存在的风险由参与本次持股计划的员工自担。
公司员工的合法薪酬、自筹资金、融资资金以及法律、行政法规允许的其他方式取得的资金。
持有人应当按照认购份额足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间以公司发出的缴款通知为准。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申报认购，申报份额如多于弃购份额的，由董事会确定认购人选和份额。
本次员工持股计划拟通过法律法规允许的方式进行融资，
