中投证券-佳士科技1号
定向资产管理计划资产管理合同
合同编号：(DX)中投-招行-合同2018第02号
委托人：深圳市佳士科技股份有限公司（代深圳市佳士科技股
份有限公司第一期员工持股计划）
管理人：中国中投证券有限责任公司
托管人：招商银行股份有限公司天津分行
合同当事人相关信息
委托人：
公司名称：深圳市佳士科技股份有限公司（代深圳市佳士科技股份有限公司第一期员工持股计划）
公司统一社会信用代码：91440300779889295U
通信地址：深圳市坪山新区青兰一路3号
法定代表人：潘磊
联系人：李锐
联系电话：0755-21674250
管理人：
公司名称：中国中投证券有限责任公司（简称“中国中投证券”）
法定代表人：高涛
地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层
邮编：518048
联系电话：0755-88323298
托管人：
机构名称：招商银行股份有限公司天津分行
负责人：毛国英
通信地址：天津市河西区广东路255号
邮政编码：300201
目录
目录
第一条 定义和解释.............................................................5
第二条 三方声明与承诺.........................................................6
第三条 相关账户...............................................................9
第四条 委托资产及其交付......................................................12
第五条 投资管理与风险控制 ....................................................14
第六条委托人的权利、义务 .......................................................16
第七条 管理人权利与义务......................................................18
第八条 托管人的权利与义务....................................................20
第九条 交易及交收清算安排....................................................20
第十条 越权交易处理..........................................................25
第十一条 委托资产的估值和会计核算............................................26
第十二条 委托资产的会计核算..................................................29
第十三条 托管人对管理人的投资监督............................................29
第十四条 委托资产管理业务的费用与税收........................................31
第十五条 委托资产投资于证券所产生的权利的行使................................32
第十六条 报告义务............................................................32
第十七条 资产管理合同的生效、变更与终止......................................33
第十八条 合同终止时资产清算和返还............................................34
第十九条 文件档案的保存......................................................36
第二十条 违约责任和免责条款..................................................36
第二十一条 争议的处理........................................................37
第二十二条 其他事项..........................................................37
附件一： 定向资产管理业务风险揭示书...........................................39
附件二： 划款指令授权书 .......................................................46
附件三： 专用清算账户及资金划拨专用账户表.....................................47
附件四： 预留印鉴样本 .........................................................48
附件五： 提取委托资产通知书 ...................................................49
附件六：委托资产追加通知函 ....................................................50
附件七： 委托资产参数 .........................................................51
附件八： 现金委托资产到账确认函 ...............................................52
附件九： 投资建议 .............................................................51
附件十：划款指令 ...............................................................52
附件十一：传真指令启用函 .......................................................53
为规范委托资产的运作，保护委托人的合法权益，明确委托人、管理人、托管人各方的权利义务，本着平等自愿、诚实信用、真实合法的原则，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）及其他有关法律、法规和规章，签订本合同，以资信守。
第一条定义和解释
在本合同中，除非上下文另有解释或文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1.1本合同：指本《中投证券-佳士科技1号定向资产管理计划资产管理合同》及对该合同的任何有效修订和补充。
1.2委托资产：是指委托人拥有合法处分权、依法委托管理人投资管理并由托管人托管的本合同标的财产，包括委托人合法持有的，托管人托管的现金以及投资过程中形成的其他金融资产。
1.3委托资产管理：指委托人依据有关现行法律、法规，与管理人、托管人签订本合同，由管理人按本合同约定及委托人的投资建议将委托人委托的资产进行投资，在维护委托人资产安全的前提下争取实现委托资产收益目标的行为。
1.4 委托人：见合同当事人相关信息。
1.5 管理人：指中国中投证券有限责任公司，本文中有时也简称“中投证券”。
1.6托管人：指招商银行股份有限公司天津分行。
1.7 投资主办人：指对本定向项目进行具体投资管理的人员。同一投资主办
人不得同时办理资产管理业务和自营业务；定向资产管理业务的投资主办人不得兼任集合资产管理业务的投资主办人。
1.8投资收益：指清算日委托资产余额减委托资产本金的差额，如为负数则为投资亏损。
1.9 清算日：指本合同终止日或经合同当事人同意提前终止日。
1.10专用证券账户：指根据《管理办法》、《实施细则》的规定，委托人授权管理人以深圳市佳士科技股份有限公司第一期员工持股计划的名义在中国结算上海
分公司、深圳分公司为运用委托资产开立的证券账户。
1.11 托管费：指托管人按本合同约定收取的托管资产费用。
1.12 日、工作日或交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易
日。
1.13委托资产份额：是用于计算、衡量委托资产净值以及委托人参与的单位，本委托资产划分为等份额的委托资产份额，在委托资产运作起始日单位委托资产份额的净值为壹元人民币。
1.14 定向项目、本定向项目：指根据本合同约定成立的定向资产管理计划。
1.15 本次员工持股计划：指深圳市佳士科技股份有限公司第一期员工持股计
划。
1.16管理委员会：指本次员工持股计划持有人会议管理委员会。
1.17锁定期：指本次员工持股计划的锁定期。员工持股计划的锁定期不得低于12个月；委托人在按照本合同5.7条约定方式履行必要义务后，以非公开发行方式实施员工持股计划的，锁定期不得低于36个月。锁定期自上市公司公告相应股票登记至本定向计划名下之日起算，后续因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦遵守上述股份锁定安排。
1.18 合格投资者：是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只
资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织。
（一）具有2年以上投资经历，且满足以下条件之一：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元。
（二）最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。
（三）金融管理部门视为合格投资者的其他情形。
合格投资者投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元。
投资者不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。
第二条三方声明与承诺
2.1 委托人声明与承诺
2.1.1 委托人承诺具备签署并履行本合同的权利能力和行为能力，具有合法
的参与定向资产管理业务的资格，不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与定向资产管理业务的情形；
2.1.2委托人承诺以真实身份参与定向资产管理业务，保证提供给管理人、托管人的信息和资料均真实、准确、完整、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知管理人；
2.1.3委托人承
