2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司业务办理指南第6 号--信息披露公告格式（2021 年修订）》等相关规定，海南神农科技股份有限公司（以下简称“本公司或公司”）将 2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准海南神农大丰种业科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]264 号）批准，公
司于 2011 年 3 月 7 日采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定
价发行相结合的方式，以每股 24.00 元的价格首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）40,000,000 股，募集资金总额为 960,000,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 871,688,510.00元。募集资金于 2011 年3月 10日到位，已经中准会计师事务所有限公司验证并出具《验资报告》（中准验字[2011]第5001 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 696,533,444.26 元，其
中：对募集资金项目累计投入 230,463,337.46 元，使用超募资金466,070,106.80元，另有募集资金项目结余资金 209,891,447.72 元已永久性补充流动资金。募集资金及利息收入均已使用完毕。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《海南神农大丰种业科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管
理办法》）。根据《管理办法》，公司于 2011 年 4 月 8 日分别与中国工商银行股份
有限公司海口海甸支行、中国光大银行股份有限公司海口分行、交通银行股份有限公司海南省分行、中国银行股份有限公司海口龙珠支行、深圳发展银行股份有限公司海口分行以及保荐机构平安证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管
协议》。公司于 2011 年 6 月 22 日与子公司海南保亭南繁种业高技术产业基地有
限公司、深圳发展银行股份有限公司海口分行以及保荐机构平安证券有限责任公司签订了《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，专户存储余额明细如下：
户 名 开户行 账号 金额（人民币元）
海南神农大丰种业科技股 中国光大银行海口金贸支行 39250188000150120 已销户
份有限公司
海南神农大丰种业科技股 中国光大银行海口金贸支行 定期 已销户
份有限公司
海南神农大丰种业科技股 中国银行海南省分行 265008312171 已销户
份有限公司
海南神农大丰种业科技股 深圳发展银行海口分行营业部 11010000289802 已销户
份有限公司
海南神农大丰种业科技股 中国工商银行海口海甸支行 2201020719200282288 已销户
份有限公司
海南神农大丰种业科技股 中国工商银行海口海甸支行 定期 已销户
份有限公司
海南神农大丰种业科技股 交通银行海口海甸支行 461602300018010119702 已销户
份有限公司
海南保亭南繁种业高技术 中国平安银行海口分行营业部 11012132633001 已销户
产业基地有限公司 (注)
海南保亭南繁种业高技术 深圳发展银行海口分行营业部 定期 已销户
产业基地有限公司
合 计 -
注：深圳发展银行海口分行营业部已变更为中国平安银行海口分行营业部。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
公司 2020 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
经 2013 年第二次临时股东大会审议通过，公司将高产优质广适杂交水稻种子产业化工程的部分项目的实施主体变更为全资子公司湖南神农大丰种业科技有限责任公司，实施地点变更为湖南省长沙市望城区，上述项目所需募集资金6,000 万元。
（三）募投项目先期投入及置换情况
本报告期本公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换变更情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
1、经公司第五届董事会第五次会议和 2014 年第一次临时股东大会审议通过，原高产优质广适杂交水稻种子产业化工程建设项目已部分建成完工，未完成部分不再实施，其结余募集资金 187,390,926.41 元全部永久性补充流动资金，并主要用于行业并购、自主研发和补充流动资金等经营方面。
2、经公司第五届董事会第九次会议和 2014 年年度股东大会审议通过，原杂交水稻种子市场销售网络体系建设项目已部分建成完工，未完成部分不再实施，其结余募集资金 22,499,837.64 元全部永久性补充流动资金，并主要用于行业并购、自主研发和补充流动资金等经营方面。
3、经公司 2020 年 8 月 26 日召开的第六届董事会第十三次会议审议通过，
同意《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司募集资金投资项目“海南南繁水稻育制种工程研究中心建设项目”已基本完成建设，公司对募投项目结项并将节余募集资金利息（683.67 元）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营，并注销相应募集资金专户。
（六）超募资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司超募资金累计已使用金额为 466,070,106.80
元。其中：
1、经公司第四届董事会第六次会议和 2010 年年度股东大会审议通过，公司使用超募资金 90,000,000.00 元永久性补充流动资金；经公司第四届董事会第十六次会议和 2012 年第二次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金90,000,000.00 元永久性补充流动资金；经公司第五届董事会第六次会议和 2013年年度股东大会审议通过，公司将全部剩余超募资金及销户日的利息收入共计7,030,306.80 元永久性补充流动资金，已完成。
2、经公司第四届董事会第八次会议审议通过，公司使用超募资金70,000,000.00 元，对湖南神农大丰种业科技有限责任公司进行增资，于 2011年 12 月 29 日完成入资及工商登记手续。
3、经公司第四届董事会第九次会议审议通过，公司使用超募资金
7,200,000.00 元，对湖南德天种业有限公司进行增资，于 2011 年 10 月 27 日完
成入资及工商登记手续。
4、经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，公司分别使用超募资金24,700,000.00 元和 21,600,000.00 元，对四川神农大丰种业科技有限公司和福
建神农大丰种业科技有限公司进行增资，分别于 2011 年 12 月 28 日和 2011 年
12 月 27 日完成入资及工商登记手续。
5、经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，公司分别使用超募资金28,753,500.00 元、29,745,000.00 元和 27,841,300.00 元对海南保亭南繁种业高技术产业基地有限公司、海南神农大丰投资有限公司及重庆中一种业有限公司
进行增资，分别于 2012 年 5 月 29 日、2012 年 5 月 28 日、2012 年 9 月 6 日完成
入资及工商登记手续。同时，海南保亭南繁种业高技术产业基地有限公司、海南神农大丰投资有限公司用上述增资款对重庆中一种业有限公司进行增资。
6、经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，公司使用超募资金28,500,000.00 元投资成立湖南立耘种业科技股份有限公司（现已更名为广西立
耘农业科技股份有限公司），于 2012 年 11 月 26 日完成入资及工商登记手续。
7、经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，公司使用超募资金
10,700,000.00 元，对贵州新中一种业股份有限公司进行增资，于 2013 年 5 月
15 日完成入资及工商登记手续。
8、经公司第五届董事会第二次会议审议通过，公司使用超募资金30,000,000.00 元（其中超募资金本金 22,342,410.00 元，超募资金专户利息
7,657,590.00 元）投资成立华智水稻生物技术有限公司，于 2013 年 8 月 30 日
完成入资及工商登记手续。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
截至本报告期，募集资金及利息收入均已使用完毕，并注销相应募集资金专户。
公司不存在用募集资金归还与募集资金项目无关的贷款、用募集资金存单质押取得贷款等其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期，本公司无变更募投项目的资金使用情况。
募集资金投资项目已对外转让或置换情况
为优化公司资产结构，聚焦公司发展重点，进一步提升公司核心竞争力和整
体经济效益，促进公司长远和稳定的发展，公司于 2019 年 10 月 28 日召开第六
届董事会第七次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于拟转让全资子公司的议案》，同意公司及全资子公司海南神农大丰投资有限公司分别将持有的四川神农大丰种业科技有限公司 99%和 1%的股权以 3106 万元进行转让，转让价格依据中威正信（北京）资产评估有限公司出具的《公司拟转让股权涉及的四川神农大丰种业科技有限公司股东全部权益价值项目资产评估报告》【中威正信评报字（2019）第 5059 号】的评估结果。本次交易产生 121.95 万元的投资损失。股权转让已完成工商变更登记手续，将不再纳入公司合并报表范围。（具体内容
详见公司分别于 2019 年 10 月 30 日和 2019 年 11 月 19 日在巨潮资讯网披露的
《第六届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2019-096）、《第六届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2019-104）、《关于拟转让全资子公司股权的公告》（公告编号：2019-097）和《关于全资子公司股权转让进展的公告》（公告编号：2019-109））。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告经公司董事会于 2021 年 4 月 26 日批准报出。
附表：募集资金使
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