江苏秀强玻璃工艺股份有限公司
关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1827 号”文核准，公司于 2011
年 1 月 4 日，采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股(A 股)2,340 万股，每股面值 1.00 元，发行
价为每股人民币 35.00 元，募集资金总额为人民币 819,000,000.00 元 ， 扣 除
承 销 费 和 保 荐 费 90,800,000.00 元 后 的 募 集 资 金 为728,200,000.00
元，另扣除审计费、律师费、股票登记费及信息披露费等其他发行费用9,260,399.63 元后，公司募集资金净额为人民币 718,939,600.37 元。上述事项经江苏天衡会计师事务所有限公司(现已更名为天衡会计师事务所(特殊普通合伙))
于 2011 年 1 月 8 日出具的天衡验字(2011)001 号《验资报告》验证。
（二）募集金额使用情况和结余情况
2018 年之前使用募集资金 69,608.72 万元，2018 年使用募集资金 537.61 万
元，本年度使用募集资金 709.20 万元。截至 2019 年 12 月 31 日止，结余募集资
金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为 5,192.16 万元。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易创业板股票上市规则》、《深圳证券交易创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》），并经公司2009 年第一次临时股东大会审议通过。
根据前述监管机构的规定以及《管理办法》的要求，公司分别在中国工商银行股份有限公司宿迁宿豫支行（以下简称“工商银行宿迁宿豫支行”）、兴业银
行股份有限公司南京城西支行（以下简称“兴业银行南京城西支行”，现已更名为兴业银行股份有限公司南京珠江路支行，以下简称“兴业银行南京珠江路支行”）、中国光大银行股份有限公司南京长乐路支行（以下简称“光大银行南京
长乐路支行”）设立了募集资金专用账户，并于 2011 年 1 月 27 日和保荐机构华
泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司于 2016 年 6 月注销光大银行南京长乐路支行的募集资金专户。
公司使用超募资金实施“家电玻璃生产线项目”，在四川省遂宁市设立全资子公司四川泳泉玻璃科技有限公司（以下简称“四川泳泉”），并在中国建设银行股份有限公司遂宁城南支行（以下简称“建设银行遂宁城南支行”）设立了募
集资金专用账户，2011 年 7 月 8 日，公司、华泰证券、四川泳泉与建设银行遂
宁城南支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。该协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。该项目
已于 2013 年中期完工，募集资金专户余额为零。四川泳泉于 2013 年 9 月注销该
项目的募集资金专户，对应与秀强股份、华泰证券、开户银行签署的《募集资金专户存储四方监管协议》终止。
经中国证监会证监许可[2011]1353 号、证监许可[2011]1354 号文件核准，华
泰证券与华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）投资银行业务进行整合，华泰证券不再从事证券承销与保荐等投资银行业务（承销国债，非金融企业债务融资工具除外），相关业务、资产和人员由华泰联合证券接收。因此公司持续督导业务转入华泰联合证券。
2011 年 12 月 2 日，经公司、华泰证券、华泰联合证券协商，就尚未使用完
毕的募集资金与中国工商银行股份有限公司宿迁宿豫支行、兴业银行股份有限公司南京城西支行、中国光大银行股份有限公司南京长乐路支行签署了《关于<募集资金专户存储三方监管协议>的补充协议》、与中国建设银行股份有限公司遂宁城南支行签署了《关于<募集资金专户存储四方监管协议>的补充协议》（以下均简称“补充协议”）。补充协议规定公司、各专户存储银行和华泰证券签署的《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》中约定的华泰证券的权利和义务一并转让给华泰联合证券，华泰证券不再履行原协议
的任何权利义务。
公司使用超募资金建设“年产 30 万平米家电镀膜玻璃生产线项目”，并在
江苏银行股份有限公司南京雨花支行（以下简称“江苏银行南京雨花支行”）设
立了募集资金专用账户，2012 年 5 月 25 日，公司、华泰联合证券与江苏银行南
京雨花支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。该项目已于 2016 年 4 月22日召开的2015年度股东大会审议通过结项并将节余募集资金永久性补充流
动资金，公司于 2018 年 3 月注销该募集资金专户。
公司使用超募资金建设江苏秀强新材料研究院有限公司（以下简称“秀强新 材料”）作为公司无机非金属新材料的研发基地，并在江苏银行南京雨花支行设
立了募集资金专用账户，2012 年 9 月 29 日，公司、华泰联合证券、秀强新材料
与江苏银行南京雨花支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。该协议明 确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大 差异。
2017 年 11 月 1 日，公司与华泰联合证券签署了《关于<保荐协议>和<募集
资金监管协议>的终止协议》，解除华泰联合证券对公司首次公开发行 A 股并在 创业板上市的持续督导义务，公司首次公开发行股票未使用完毕的募集资金之持 续督导工作转由东北证券承接。公司、东北证券与工商银行宿迁宿豫支行、兴业 银行南京珠江路支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与秀强新 材料、江苏银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
根据《管理办法》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制 度并严格执行，以保证专款专用。同时根据《监管协议》的规定，本公司（或子
公司）一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 1,000 万元（按
照孰低原则在 1,000 万元和募集资金净额的 10%之间确定）的，专户存储银行应 及时以传真方式通知持续督导机构，同时提供专户的支出清单。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
募集资金存储银行名称 银行账号 账户类别 存储余额
中国工商银行股份有限公 1116030429000196088 募集资金活期存款专户 18,702,008.08
司宿迁宿豫支行[注]
兴业银行南京珠江路支行 409460100100177947 募集资金活期存款专户 33,201,094.26
江苏银行南京雨花支行 31170188000176761 募集资金活期存款专户 18,491.51
合 计 51,921,593.85
[注]公司在中国工商银行股份有限公司宿迁宿豫支行开设的募集资金专项 账户主要用于建设“年产 150 万平方米彩晶玻璃项目和其他与主营业务相关的营 运资金项目”资金的存储和使用，该专户募集资金投资项目分别已经在公司 2015 年度、2016 年度股东大会审议通过后全部结项，将节余募集资金永久性补充流 动资金。
2019 年 11 月 11 日，因玻璃深加工行业市场变化加之公司发展战略调整，
从审慎、高效用好募集资金的原则考虑，为使募集资金能够实现最优配置和最大 效益，经公司 2019 年第二次临时股东大会决议，公司将超募资金投资项目“江 苏秀强新材料研究院有限公司”变更为“智能厨电玻璃项目”。子公司江苏秀强 新材料研究院有限公司将尚未使用的募集资金 25,658,018.75 元(含募集资金专户 利息收入及扣除相应费用后净额)，由江苏银行南京雨花支行 31170188000176761 账户转入公司中国工商银行股份有限公司宿迁宿豫支行 1116030429000196088 账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2019 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
1、变更部分募投项目资金用途的原因
原超募资金投资江苏秀强新材料研究院有限公司项目建设主要是为了解决 公司在无机非金属新材料(玻璃材料)领域的基础和应用研究缺乏前瞻性和原创 性，后因玻璃深加工行业市场变化加之公司发展战略调整，从审慎、高效用好募 集资金的原则考虑，为使募集资金能够实现最优配置和最大效益，公司决定变更 新材料项目剩余募集资金投向。
为使募集资金能够实现最优配置和最大效益，权衡玻璃深加工行业市场变化
加之公司发展战略调整，公司决定变更“江苏秀强新材料研究院有限公司”剩余募集资金 2,565.80 万用于建设“智能厨电玻璃项目”。
2、变更部分募投项目资金用途的决策程序
本公司于 2019 年 10 月 25 日召开了第四届董事会第九次会议和第四届监事
会第九次会议，以及于 2019 年 11 月 11 日召开了 2019 年第二次临时股东大会，
审议通过了《关于变更超募资金投资项目用途的议案》。本公司独立董事、监事会和保荐机构对该事项发表了同意意见。
（二）变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
附件：募集资金使用情况对照表
江苏秀强玻璃工艺股份有限公司
2020 年 4 月 23 日
附件
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：江苏秀强玻璃工艺股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 71,893.96 本年度投入募集资金总额
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