证券代码：300158 证券简称：振东制药 公告编号：2017-028
山西振东制药股份有限公司
关于限制性股票激励计划第一期可解锁的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次可解锁并上市流通的限制性股票数量为247.8万股，占公
司总股本的0.48%。
2、公司将在办理完毕相关解锁手续后，发布限制性股票解锁暨股份上市公告。
山西振东制药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十六次会议于2017年4月24日召开，审议通过了《关于限制性股票激励计划第一期可解锁的议案》，现对有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划的决策程序和批准情况
1、公司于2016年2月5日分别召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《山西振东制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。
2、公司董事会于2016年2月5日发出了召开公司2016年第一次临时股东大会的通知，审议《山西振东制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其它事项。2016年2月25日，公司2016年第一次临时股东大审议通过了《山西振东制药股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其它事项，公司限制性股票激励计划获得股东大会批准。
3、公司于2016年3月23日召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》、《关于调整股权激励对象和授予数量的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
4、公司于2016年8月25日召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于调整限制性股票回购价格的议案》，决定回购注销2名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的28万股限制性股票，回购价格由7.40元调整为6.8180643元。
5、公司于2016年11月10日召开了第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议
案》，决定回购注销1名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的15万股限制性股票，回购价格为6.8180643元。
6、公司于2017年3月24日召开了第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于对限制性股票激励计 划进行调整的议案》，预留的106万股限制性股票在有效期内未授出，因此失效。
7、公司于2017年4月24日召开了第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，决定回购注销2名离职激励对象持有的已获授但尚未解锁的25万股限制性股票，回购价格为6.8180643元。
8、公司于2017年4月24日召开了第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划第一期可解锁的议案》，同意办理符合解锁条件的65名激励对象
247.8万股限制性股票的解锁事宜。
二、董事会关于满足解锁条件的说明
1、锁定期已届满
根据《股权激励计划》规定，公司向激励对象首次授予限制性股 票的授予之日（2016年3月23日）起12个月后为第一个解锁期，激励对象可申请解锁比例为所获总量的30%。
2、满足解锁条件情况说明
解锁条件 是否达到解锁条件的说明
1、公司未发生如下任一情形：
（1）公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或 公司未发生前述情形，满足解
者无法表示意见的审计报告； 锁条件。
（2）公司最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定不能实行股权激励计划的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的； 激励对象未发生前述情形，满
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的； 足解锁条件。
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。
股权激励计划中65名限制性股
3、个人考核指标：根据公司薪酬与绩效考核相关管理办法，激励对象上 票激励对象在考核期内绩效考
一年度绩效考核合格。 核结果均达到合格或以上，满
足解锁条件。
2016年度公司实现的归属于
上市公司股东的净利润
104856013.5元，高于授予日
前最近三个会计年度的平均水
4、锁定期考核指标：限制性股票锁定期内，各年度归属于母公司的净利平60207192.66元；归属于上
润及归属于母公司的扣除非经常性损益的净利润均不低于授予日前最近 市公司股东的扣除非经常性损
三个会计年度的平均水平且不为负。 益的净利润为112121856.46
元，高于授予日前最近三个会
计年度的平均水平
45624140.39元。
上述锁定期考核指标均已达
到，满足解锁条件。
5、公司业绩考核指标：
（1）净利润增长率：考核期内，根据每个考核年度的净利润指标的完成
率，确定激励对象在各解锁期可解锁的限制性股票数量。具体计算方法
如下：
（1）2016年扣除非经常性损
考核期 2016年 2017年 2018年 益后净利润为112121856.46
元，较2014年扣除非经常性
净利润增长率（各考核年度均以2014年扣非后净利润指标为考核基数） 损益后净利润20265705.03元
预设最大值（A） 393% 541% 738% 增长453.26%，超过预设最大
值。
预设及格值（B） 294% 413% 570% （2）2016年加权平均净资产
各期可解锁数量 各期可解锁数量×考核期考核指标完成率 收益率为5.29%，高于加权平
当X≥A 100.00% 均净资产收益率4% 的 考核指
80%+（X-B）/（A-B） 标。
考核指标完成率 当A＞X≥B *20% 上述业绩考核指标均已达到，
当X
（2）净资产收益率：考核期自2016年起至2018年止，考核期内，公司
每个考核年度的加权平均净资产收益率分别不低于4%、5%、6%。
综上所述，董事会认为《股权激励计划》第一期解锁条件已满足，公司获授限制性股票的65名激励对象在第一个解锁期可解锁的限制性股票数量为247.8万股，本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存在差异。
三、第一期解锁的激励对象及数量
序 姓名 职务 获授额 本次可解锁 占公司总股
号 度-万股 数量-万股 本的比例
1 董迷柱 副董事长、常务副总经理 50 15.00 0.03%
2 李明花 董事、副总经理 50 15.00 0.03%
3 刘近荣 董事
