证券代码：300141 证券简称：和顺电气 编号：2022-019
苏州工业园区和顺电气股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年 4 月 26 日召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构的议案》。公司拟续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构。现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）是一家具有证券、期货从业资格的专业审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，公司上市后一直担任公司的审计机构。在担任公司审计机构期间工作勤勉尽责，公证天业坚持独立、客观、公正的审计原则，严格遵循国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，按时为公司出具各项专业的审计报告，报告内容客观、公正地反应了公司各期的财务状况和经营成果，切实履行了审计机构的职责，
从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
为保持审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘公证天业为公司2022 年度审计机构，聘任期限为一年，自公司 2021 年度股东大会通过之日起生效。
公司独立董事一致对该事项予以事前认可并发表了明确同意的独立意见。
本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议批准，同时提请股东大会授权公司管理层根据公司 2022 年度的具体审计要求和审计范围及市场行情与公证天业协商确定相关的审计费用并签署相关协议。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
（曾用名：江苏公证天业会计师事务所有限公司、江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙））
成立日期：2013 年 9 月 18 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室
首席合伙人：张彩斌先生
截止 2021 年 12 月 31 日，公证天业合伙人 49 人，注册会计师
318 人。签署过证券服务业审计报告的注册会计师人数 130 人。
公证天业 2021 年度业务总收入 34,957.32 万元，其中：审计业
务收入为 28,190.38 万元、证券业务收入 17,426.03 万元。
2021 年度，公证天业为上市公司提供年报审计服务 59 家，年报
审计收费 5,474 万元。涉及上市公司所在行业包括制造业、信息传输软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、房地产业、交通运输仓储和邮政业、采矿业、电力热力燃气及水生产和供应业、水利环境和公共设施管理业。公证天业具备公司所在行业的审计经验，公司同行业上市公司审计客户家数为 5 家。
2、投资者保护能力
公证天业购买的职业保险累计赔偿限额 15,000 万元，职业保险购买符合财政部关于印发《会计师事务所职业责任保险暂行办法》财会（2015）13 号的通知规定。
近三年未发生因执业行为需在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
公证天业及其从业人员近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分；近三年公证天业因执业行为受到监
督管理措施 4 次，5 名从业人员因执业行为受到监督管理措施 1 次，
1 名从业人员因执业行为受到监督管理措施 2 次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人、拟签字注册会计师，均为从业经历丰富、具有相应
资质并长期从事证券服务业务的专业人士，具备相应专业胜任能力。
拟签字项目合伙人：丁春荣，1996 年获得中国注册会计师资质，1998 年开始从事上市公司审计，1994 年开始在本所执业，2019 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告有世华科技(688093)、安洁科技(002635)、蓝丰生化(002513)等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。
拟签字注册会计师：侯克丰，2009 年获得中国注册会计师资质，2012 年开始从事上市公司审计，2007 年开始在本所执业，2012 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告有和顺电气(300141)、天瑞仪器(300165)等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。
拟担任质量控制复核人：徐雅芬，1995 年获得中国注册会计师资质，2002 年开始从事上市公司审计，1993 年开始在本所执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年复核的上市公司有博瑞医药(688166)、安洁科技(002635)、金时科技(002635)等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3、独立性
公证天业会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
2021 年度审计费用为人民币 116.60 万元（税前）。2022 年审计
费用按照市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定。
三、续聘会计师事务所的审议情况
1、董事会审计委员会审议情况
公司第四届董事会审计委员会会议于 2022 年 04 月 26 日召开，
审议通过了《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构的议案》。审计委员会对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为公证天业具备执行证券相关业务资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司股东及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力，能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘公证天业为公司 2022 年度审计机构。
2、独立董事的事前认可情况及独立意见
公司独立董事对续聘 2022 年度审计机构事项进行了事前认可，同意将该事项提交董事会审议，并发表如下独立意见：公证天业会计师事务所（普通特殊合伙）具有证券业从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验，具备足够的独立性、专业能力、投资者保护能力，有利于保护公司股东特别是中小股东的利益。其在担任公司审计机构
期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，坚持独立审计原则，客观、公允地反映了公司财务状况，公允合理地发表了独立审计意见，切实履行了审计机构应尽的职责。为保证公司审计工作的顺利进行，我们一致同意继续聘请公证天业会计师事务所（普通特殊合伙）为公司 2022 年度审计机构。
3、董事会审议情况
公司于 2022 年 4 月 26 日召开第四届董事会第二十三次会议，会
议以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构的议案》。
4、监事会审议情况
公司于 2022 年 4 月 26 日召开第四届监事会第二十一次会议，审
议通过了《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构的议案》。经核查，公证天业在执业过程中坚持独立审计原则，在合作过程中能按时为公司出具各项专业报告，且报告内容客观、公正，同意续聘公证天业为公司 2022 年度的审计机构。
5、尚需履行的程序
本次《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司外部审计机构的议案》尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。若审议通过则续聘公证天业为公司 2022 年度审计机构，聘任期限为一年，自公司 2021 年度股东大会通过之日起生效。
四、备查文件
1、第四届董事会第二十三次会议决议；
2、第四届监事会第二十一次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第二十三次会议相关事项的事前认可；
4、独立董事关于第四届董事会第二十三次会议审议事项的独立意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告！
苏州工业园区和顺电气股份有限公司
董事会
二〇二二年四月二十七日
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