苏州工业园区和顺电气股份有限公司
Suzhou Industrial Park Heshun Electric Co., Ltd.
（住所：苏州工业园区和顺路8 号）
首次公开发行股票并在创业板
上市公告书
保荐机构（主承销商）
（住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼）1
第一节 重要声明与提示
苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称“本公司”、“发行人”或“和
顺电气”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风
险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临
较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风
险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站： 巨潮资讯网
（ www.cninfo.com.cn ）、中证网（ www.cs.com.cn ）、中国证券网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本公司控股股东和实际控制人姚建华承诺：“自公司股票上市之日起三十六
个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已
发行的股份。本人持有的公司股份，在任职期间每年转让的股份不超过所持有公
司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。”
本公司股东杜军承诺：“本人持有的公司2009 年12 月新增股份，自2009
年12 月23 日（新增股份完成工商变更登记日）起的三十六个月内，不进行转让；
且自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过本人所持有
公司股份总数的百分之五十。除上述新增股份，本人持有的公司股份自公司股票
在证券交易所上市交易之日起一年内不进行转让。本人持有的公司股份，在任职
期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年2
内，不转让所持有的公司股份。”
本公司控股股东和实际控制人姚建华的关联股东秦勇承诺：“自公司股票上
市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司
公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公
开发行股票前已发行的股份。”
本公司股东肖岷、褚晟、陈汝龙、汤玉明、刘海云、王强、王海冠、蒋小波、
吴祥兴、杨耕、顾福元、金伟、黄金梅、曹勇、蒋为民和孙义学承诺：“本人持
有的公司2009 年10 月新增股份，自2009 年10 月27 日（新增股份完成工商变
更登记日）起的三十六个月内，不进行转让；且自公司股票上市之日起二十四个
月内，转让的上述新增股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之五十。”
除姚建华和杜军外，公司的其他董事、监事和高级管理人员肖岷、褚晟、吴
祥兴、汤玉明、陈汝龙持有的公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不进行
转让；在任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十
五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
本上市公告书已披露 2010 年第三季度财务数据及资产负债表、利润表和现
金流量表。2009年度第三季度和2010 年第三季度财务数据未经审计，对比表中
2009 年度相关财务数据已经审计。敬请投资者注意。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，并按照《深
圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》而编制，旨在
向投资者提供有关本公司首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1439号文核准，本公司首次公开
发行人民币普通股股票1,400万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售
（以下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上
发行”）相结合的方式，其中：网下向配售对象询价配售股票数量为280万股，占3
本次最终发行数量的20%；网上向社会公众投资者定价发行股票数量为1,120万
股，占本次发行总量的80%。发行价格为31.68元/股。
经深圳证券交易所《关于苏州工业园区和顺电气股份有限公司人民币普通股
股票上市的通知》（深证上[2010]365号）同意，本公司发行的人民币普通股股票
在深圳证券交易所上市，股票简称“和顺电气”，股票代码“300141”，其中，网
上定价发行的1,120万股股票将于2010年11月12日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
指定的五家网站（ 巨潮资讯网， 网址www.cninfo.com.cn ； 中证网， 网址
www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址：
www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）查询，故与其重复
的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010年11月12日
3、股票简称：和顺电气
4、股票代码：300141
5、首次公开发行后总股本：5,520万元
6、首次公开发行股票增加的股份：1,400万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：
序号 股东名称
持股数量
（股）
锁定数量
（股）
锁定期限
1 姚建华 26,020,000 26,020,000
自和顺电气股票在证券交易所上市
交易之日起36 个月
2 杜 军 12,880,000
11,680,000
自和顺电气股票在证券交易所上市
交易之日起12 个月
1,200,000 自2009 年12 月23 日起36 个月
3 肖 岷 510,000 510,000 自2009 年10 月27 日起36 个月
4 秦 勇 250,000 250,000
自和顺电气股票在证券交易所上市
交易之日起36 个月
5 褚 晟 200,000 200,000 自2009 年10 月27 日起36 个月
6 陈汝龙 200,000 200,000 自2009 年10 月27 日起36 个月4
7 汤玉明 200,000 200,000 自2009 年10 月27 日起36 个月
8 刘海云 180,000 180,000 自2009 年10 月27 日起36 个月
9 王 强 120,000 120,000 自2009 年10 月27 日起36 个月
10 王海冠 120,000 120,000 自2009 年10 月27 日起36 个月
11 蒋小波 80,000 80,000 自2009 年10 月27 日起36 个月
12 吴祥兴 80,000 80,000 自2009 年10 月27 日起36 个月
13 杨 耕 60,000 60,000 自2009 年10 月27 日起36 个月
14 顾福元 50,000 50,000 自2009 年10 月27 日起36 个月
15 金 伟 50,000 50,000 自2009 年10 月27 日起36 个月
16 黄金梅 50,000 50,000 自2009 年10 月27 日起36 个月
17 曹 勇 50,000 50,000 自2009 年10 月27 日起36 个月
18 蒋为民 50,000 50,000 自2009 年10 月27 日起36 个月
19 孙义学 50,000 50,000 自2009 年10 月27 日起36 个月
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
本公司本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺详见本上市公告书“第一
节 重要声明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排
本次公开发行中网下向配售对象配售的280万股股份自本次网上发行的股票
在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3 个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份
本次公开发行中网上发行的1,120万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
项目 股东名称
持股数量
（股）
持股比例
（%）
所持股份可上市交易时间
（非交易日顺延）
一、首次公
开发行前
的股份
姚建华 26,020,000 47.14
2013 年11 月12 日
（股票上市之日起36 个月）
杜 军 11,680,000 21.16
2011 年11 月12 日
（股票上市之日起12 个月）
1,200,000 2.17 2012 年12 月23 日
肖 岷 510,000 0.92 2012 年10 月27 日
秦 勇 250,000 0.45 2013 年11 月12 日
（股票上市之日起36 个月）
褚 晟 200,000 0.36 2012 年10 月27 日5
陈汝龙 200,000 0.36 2012 年10 月27 日
汤玉明 200,000 0.36 2012 年10 月27 日
刘海云 180,000 0.33 2012 年10 月27 日
王 强 120,000 0.22 2012 年10 月27 日
王海冠 120,000 0.22 2012 年10 月27 日
蒋小波 80,000 0.14 2012 年10 月27 日
吴祥兴 80,000 0.14 2012
