中节能环保装备股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和深圳证券交易所颁布的《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券
交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2022 年 7 月修订）》
等有关规定，中节能环保装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会编制了截至 2022 年 6 月 30 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专
项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2018】1976 号”《关于核准中节
能环保装备股份有限公司向周震球等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司 2019 年 2 月由主承销商华泰联合证券有限责任公司采取向特定对象非公开发行的方式发行人民币普通股 51,572,327 股，每股发行价格为人民币 7.95 元,募集配套资金总额为 409,999,999.65 元，扣除承销费用1,900,000.00 元，本次发行募集资金净额为 408,099,999.65 元。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字[2019]01540004 号《验
资报告》审验,上述募集资金已于 2019 年 2 月 25 日存入本公司设立的募集资金
专项账户。
截止 2019 年 2 月 25 日，募集资金专户余额为 408,099,999.65 元，在各银
行专户的存储情况如下：
单位：人民币元
序号 账户名称 账号 金额
1 中国建设银行西安和平门支行 61050176370000000273 121,620,500.00
2 交通银行西安东开发区支行 611899991010003909585 271,479,499.65
3 中国工商银行西安经济技术开发 3700000629200207822 15,000,000.00
区支行
合计 408,099,999.65
本次募集资金投资项目中的“现有生产设施的技改项目”由公司控股子公
司中节能兆盛环保有限公司实施，公司于 2019 年 8 月 27 日召开第六届董事会
第二十八次会议，审议通过了《关于控股子公司中节能兆盛环保有限公司开设募集资金专户并签署募集资金四方监管协议的议案》，募集资金专项账户相关信息如下：
序号 账户名称 账号
1 中国建设银行股份有限公司宜兴周铁支行 32050161626600000423
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
（1）2019 年募集资金的实际使用及结余情况。
①收到银行利息 2,433,043.70 元，支付银行手续费 2,509.37 元；
②以募集资金投入募集资金投资项目 225,431,502.69 元，其中：现有生产
设施的技改项目 3,952,003.04 元，支付本次重大资产重组交易对方现金对价214,229,500.00 元，支付本次重大资产重组的中介费用 7,249,999.65 元。
综上，截至 2019 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集金额 225,431,502.69
元，本公司募集资金余额 185,099,031.29 元。
（2）2020 年募集资金的实际使用及结余情况。
①收到银行利息 1,038,414.71 元，支付银行手续费 1,783.40 元；
②以募集资金投入募集资金投资项目 154,816,131.00 元，其中：现有生产
设施的技改项目2,016,131.00 元，闲置募集资金补充流动资金152，800，000.00
元（其中 2020 年 3 月闲置募集资金补充流动资金 160,000,000.00 元，2020 年
12 月流动资金暂时归还募集资金 7,200,000.00 元）。
综上，截至 2020 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集金额 380，247，633.69
元，本公司募集资金余额 31,319,531.60 元。
（3）2021 年募集资金的实际使用及结余情况。
①收到银行利息 1,217,228.15 元，支付银行手续费 2,334.96 元；
②以募集资金投入募集资金投资项目 14,662,538.68 元，其中：现有生产
设施的技改项目 4,662,538.68 元，设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司10,000,000.00 元。
③2021 年 3 月以流动资金归还募集资金 152,800,000.00 元。
综上，截至 2021 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集金额 242,110,172.37
元，本公司募集资金余额 170,671,886.11 元。
（4）2022 年半年度募集资金的实际使用及结余情况
①收到银行利息 534,279.90 元，支付银行手续费 917.00 元；
②以募集资金投入募集资金投资项目 503,495.00 元，其中：现有生产设施
的技改项目 503,495.00 元，
综上，截至 2022 年 6 月 30 日，本公司累计使用募集金额 242,613,667.37
元，本公司募集资金余额 170,701,754.01 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，公司制订了《中节能环保装备股份 有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），并于 2010
年 1 月 7 日经本公司董事会三届十一次会议审议通过。后经 2017 年第七次临时
股东大会审议，对《募集资金管理制度》进行修订。根据上述管理制度的规定， 公司对募集资金实行专户存储，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情 况进行监督。
经公司董事会批准，2019 年 3 月 8 日，本公司、华泰联合证券有限责任公
司与中国建设银行西安和平门支行、交通银行西安东开发区支行、中国工商银 行西安经济技术开发区支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各 方的权利和义务，开设了募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议职责履行良好。
（二）募集资金专户存储情况
公司的募集资金已全部存放于董事会决定的募集资金专项账户中集中管 理，实行专项存储和专款专用制度。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下表：
序号 开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日账户余额
序号 开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日账户余额
1 中国建设银行西安和平 6105017637000000027 121,620,500. 0.00
门支行 3 00
2 交通银行西安东开发区 6118999910100039095 271,479,499. 42,406,219.48
支行 85 65
3 中国工商银行西安经济 3700000629200207822 15,000,000.0 3,555,992.69
技术开发区支行 0
4 中国工商银行凤城十二 3700051629100072895 74,054,411.19
路支行
5 中国民生银行西安分行 632901564 50,173,989.53
营业部
合计 408,099,999.
65 170,190,612.89
截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金转入子公司募集资金专户存储情况如下
表：
序号 开户银行 银行账号 累计转入金额 截止日账户余额
1 中国建设银行股份有限 3205016162660000042 11,633,550.09 511,141.12
公司宜兴周铁支行 3
合计 11,633,550.09 511,141.12
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金实际使用情况
2019年非公开发行股票募集资金本年度的实际使用情况参见“募集资金使 用情况对照表”（附表 1）
（二）募集资金的投资项目先期投入及置换情况
2019 年非公开发行股票募集资金的投资项目先期投入及置换情况
为使募集资金投资项目能够尽快实施并生产效益，为股东带来最大的回报， 公司在募集资金到位前已开始使用自筹资金先期投入募集资金投资项目的建 设。募集资金的先期投入符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法 规的规定，不存在变相改变募集资金用途情形，不影响募集资金投资计划的正
常进行。公司 2019 年 3 月 8 日第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集 资金人民币 725.00 万元置换先期已投入本次募投项目的自筹资金，公司 2019
年 3 月支付募集资金置换中介费 725.00 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年 3 月 31 日，上市公司第七届董事会第十五次会议、第七届监事会
第十三次会议分别审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目名称、实施内容及实施主体、投资金额及投资进度的议案》，同意将“工程设计研发及信息化管理中心项目”调整为“设立江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司”，主要研发项目为一体化钢结构污水处理厂，实施主体由中节能兆盛环保有限公司变更为江苏中节能兆盛智慧环境科技有限公司，将项目预计达到可使用状态日
期由 2021 年 3 月 31 日调整为 2021 年 9 月 30 日，并将募集资金项目的投资总
额由 5,000 万元调整至 1,000 万元；剩余 4,000.00 万元将继续存放于公司募集
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