证券代码：300133 证券简称：华策影视 编号：2021-008
浙江华策影视股份有限公司
Zhejiang Huace Film & Tv Co.,Ltd.
2021 年度员工持股计划
（草案）摘要
浙江华策影视股份有限公司
二零二一年三月
声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示
1、本员工持股计划尚须公司股东大会审议通过后方可实施。本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、存续期内，本员工持股计划设立后由公司自行管理。有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确定性。
3、若员工认购资金较低时，本次员工持股计划存在低于预计规模或不能成立的风险。
4、有关本次员工持股计划的合同尚未签订，本次员工持股计划尚未收到入资款项，能否达到计划规模、目标存在不确定性。
5、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、浙江华策影视股份有限公司（以下简称“公司”或“华策影视”）2021年度员工持股计划（草案）系华策影视依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划设立后将由公司自行管理。
4、本次员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及控股子公司中层管理人员、核心骨干人员及经董事会认定的其它员工，总人数不超过 29 人，其中董事(不含独立董事)、监事和高级管理人员共计不超过 4 人,具体参加人数、名单将由公司遴选并根据员工实际缴款情况确定。
5、本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
6、本次员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，总额预计不超过 3,000 万元，以实际缴款金额为准。本次员工持股实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数将不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获权益对应的股票总数累计不超过公司股份总额的 1%。
7、本员工持股计划股票来源：本次员工持股计划涉及的股票拟通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易等方式）或法律法规允许的其他方式取得。
8、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划的存续期限不超过 24个月，自公司股东大会审议通过本员工持股计划（草案）之日起计算。存续期满后，本次员工持股计划终止，也可经董事会审议通过后延长。
本员工持股计划所获得标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至本持股计划名下之日起算。锁定期满后，可根据市场情况择机出售所持的标的股票。
9、公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议本次员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。本次员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。
10、公司实施员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关税负由员工自行承担。
11、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
第一章 释义 ......7
第二章 员工持股计划的参加对象及确定标准 ......8
第三章 员工持股计划的资金、股票来源和规模 ......10
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期 ...... 11
第五章 存续期内公司融资时持股计划的参与方式......12
第六章 员工持股计划的管理模式 ......13
第七章 员工持股计划的资产构成、权益分配及处理方法......19
第八章 员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法......22
第九章 员工持股计划的变更、终止及持续信息披露 ......23
第十章 员工持股计划履行的程序 ......24
第十一章 一致行动关系和关联关系说明 ...... 25
第十二章 其他重要事项...... 26
第一章 释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
华策影视、公司、本公司 指 浙江华策影视股份有限公司
员工持股计划、本计划、本 指 浙江华策影视股份有限公司 2021 年度员工持股计划
期员工持股计划
员工持股计划管理办法 指 《浙江华策影视股份有限公司 2021 年度员工持股计划管理办
法》
本计划草案、员工持股计划 指 《浙江华策影视股份有限公司2021年度员工持股计划（草案）》草案
持有人、参加对象 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
标的股票 指 华策影视股票
委托人 指 本员工持股计划
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所、深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《信息披露工作指引》 指 《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股
计划》
《公司章程》 指 《浙江华策影视股份有限公司章程》
注：本计划草案中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
第二章 员工持股计划的参加对象及确定标准
一、员工持股计划参加对象的范围
本员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、公司及控股子公司中层管理人员、核心骨干人员及经董事会认定的其它员工。
有下列情形之一的，不能成为参加对象：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为或违反公序良俗、公司规章制度、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为本员工持股计划参加对象的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划参加对象的情形。
二、员工持股计划的参加对象确定标准
持股计划的持有人系公司董事会依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《披露指引 4 号》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定而确定。本期员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、公司及控股子公司中层管理人员、核心骨干人员及经董事会认定的其它员工。参加本次员工持股计划的员工总人数不超过 29 人，其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员为 4 人。所有持有人均在公司或其控股子公司任职，与公司或其控股子公司具有雇佣关系。
三、持有人的核实
公司监事会将对持有人名单予以核实，并将核实情况在审议本次员工持股计划的股东大会上予以说明。公司聘请的律师对员工持股计划的参与对象、资金及股票来源、期限及规模、管理模式等是否合法合规、是否履行必要的审议程序等发表明确意见。
四、本员工持股计划的参加对象及分配比例
本次员工持股计划总额预计不超过 3,000 万元，以“份”作为认购单位，每
份份额为 1 元，份数上限为 3,000 万份。参与对象不超过 29 人，公司董事、高
级管理人员及其他员工出资份额及所获份额对应的股份比例如下所示：
姓名 职务 认购份额 占本次计划总份额
（万元） 的比例
夏欣才 董事 200 6.67%
任沈琦 监事 80 2.67%
陈敬 财务总监 100 3.33%
张思拓 董事会秘书 80 2.67%
其他核心骨干人员（25 人） 2,540 84.67%
合计（ 29 人） 3,000 100%
最终参与人以及持有人具体持有份额以员工最后实际缴纳的出资额对应的份数为准。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
第三章 员工持股计划的资金、股票来源和规模
一、资金来源及资金规模
（一）资金来源
参加对象认购员工持股计划份额的款项来源于参加对象的合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他资金。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
（二）资金规模
员工持股计划总额预计不超过 3,000 万元，以实际缴款金额为准。以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元。具体份额以最后确认缴纳的金额为准。员工持股计划成立后由公司自行管理，并认购标的股票。
二、股票来源和规模
（一）股票来源
本次员工持股计划通过二级市场竞价交易、大宗交易等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。
（二）股票规模
鉴
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