证券代码：300130 证券简称：新国都 公告编号：2019-036
深圳市新国都股份有限公司
关于公司2017年股票期权激励计划第二个行权期
符合行权条件暨可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、公司2017年股票期权激励计划第二个行权期设定的行权条件已成就，符合本次行权条件的174名激励对象本次可行权的股票期权数量为7,507,843份，行权价格为13.434元/份；
2、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
3、本次行权采用自主行权模式，行权事宜需在相关机构办理完毕相应的行权手续后方可行权，敬请投资者注意。
2019年4月24日，深圳市新国都股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司2017年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件暨可行权的议案》，公司2017年股票期权激励计划的第二个行权期行权条件已满足，同意公司2017年股票期权激励计划已获授股票期权的174名激励对象在第二个行权期可自主行权共7,507,843份股票期权，行权价格为13.434元/份。
一、公司2017年股票期权激励计划简述及实施情况
（一）2017年股票期权激励计划简述
公司2017年股票期权激励计划于2017年4月24日经公司第四届董事会第四十二次（临时）会议审议通过，并经2017年5月9日公司召开的2016年年度股东大会以特别决议审议通过。该激励计划授予日为2017年5月15日，合计向222名激励对象授予1,000万份期权，授予价格为24.75元，股票来源为公司向激励对象定向发行股票。分期行权时间安排如下：
行权期 行权时间 可行权数量占获授
股票期权数量比例
第1个行权期 2018年5月15日至2019年5月14日 50%
第2个行权期 2019年5月15日至2020年5月14日 50%
由于2017年股票期权激励计划第一个行权期公司业绩未达标，公司已按规定将对应行权期激励对象所获授的但尚未行权的股票期权进行了注销。期权有效期内，因激励对象离职、分红送转除权除息等原因，激励对象、期权数量、行权价格相应的发生变动，现激励计划第二个行权期174名激励对象在第二个行权期可自主行权的股票期权为7,507,843份，行权价格为13.434元/份。
（二）实施情况概要
1、公司于2017年4月24日召开第三届董事会第四十二次（临时）会议及第三届监事会第四十一次会议审议通过了《关于<深圳市新国都技术股份有限公司2017年股票期权激励计划草案及摘要>的议案》《关于<深圳市新国都技术股份有限公司2017年股票期权激励计划实施考核办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对股票期权激励计划发表了明确同意的独立意见。
2、公司于2017年5月9日召开2016年年度股东大会审议通过了《关于《深圳市新国都技术股份有限公司2017年股票期权激励计划草案及摘要》的议案》《关于《深圳市新国都技术股份有限公司2017年股票期权激励计划实施考核办法》的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会被授权确认激励对象参与股权激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授予数量，确定标的股权的授予价格；在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的全部事宜。
3、公司于2017年5月15日召开第四届董事会第一次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司向符合条件的222名激励对象授予1,000万份股票期权，授予日股票市场价格为18.85元，行权价格为24.75元。并于当日召开第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于核实公司2017年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。
4、公司于2017年6月30日在巨潮资讯网发布了《关于2017年股票期权激励计
划授予完成登记的公告》，公司完成了《深圳市新国都技术股份有限公司2017年股票期权激励计划（草案）》股票期权的授予登记工作，期权简称：新国JLC3，期权代码：036247。
5、2017年8月25日，公司召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于对2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格进行调整的议案》。公司2016年年度利润分派方案为：以公司现有总股本239,477,540股为基数，向全体股东每10股派0.589987元人民币现金,该利润分派方案已于2017年6月1日实施完毕，根据2016年年度股东大会的授权及《2017年股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定，将2017年股票期权激励计划已授予的股票期权行权价格由24.75元调整为24.691元。
6、2018年1月26日，公司召开第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于注销2017年股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》，并于2018年1月29日于中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网披露了《关于注销2017年股票期权激励计划部分已获授股票期权的公告》。公司原激励对象肖勇等17人因个人原因离职，已不符合激励条件，根据《2017年股票期权激励计划（草案）》、《2017年股票期权激励计划实施考核办法》相关规定及公司2016年年度股东大会的授权,公司拟对以上激励对象已获授予的股票期权合计444,600份进行注销。本次注销后公司2017年股票期权激励计划已获授股票期权数量为9,555,400份。
7、2018年2月12日，公司于中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网公告了《部分已获授股票期权注销完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认444,600份股票期权已于2018年2月8日办理完成注销手续。
8、2018年3月29日，公司召开第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司2017年股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件予以注销的议案》，同日公司于中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网披露了《关于公司2017年股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件予以注销的公告》。公司应对2017年股票期权激励计划第一个行权期已获授的股票期权4,777,700份进行注销。本次注销后公司2017年股票期权激励计划已获授股票期权数量为4,777,700份。
9、2018年4月4日，公司于中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网公告了《2017年股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件期权注销完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述4,777,700份股票期权已于2018年4月4日办理完成注销手续。
10、2018年5月11日，公司召开第四届董事会第十八次会议审议通过了《审议对2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格及数量进行调整的议案》，同日于中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网公告了《关于对2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格及数量进行调整的公告》，公司2017年年度权益分派实施情况为：以公司实施2017年权益分派的股权登记日总股本265,508,400股为基数，向全体股东每10股派1.499877元人民币现金,同时，以资本公积金向全体股东每10股转增7.999346股。该权益分派方案已于2018年4月25日实施完毕。根据公司股东大会的授权及《2017年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格由24.691元调整为13.634元，期权数量由4,777,700份调整为8,599,547份。
11、2018年9月14日，公司召开第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于注销2017年股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》，同日于中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网公告了《关于注销2017年股票期权激励计划部分已获授股票期权的公告》，公司原激励对象王宏杨等25人因个人原因辞职，已不符合激励条件，根据《2017年股票期权激励计划（草案）》、《2017年股票期权激励计划实施考核办法》相关规定及公司2016年年度股东大会的授权,公司拟对以上激励对象已获授予的股票期权合计779,416份进行注销。本次注销后公司2017年股票期权激励计划已获授股票期权数量为7,820,131份。
12、2018年9月26日，公司于中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网公告了《部分已获授股票期权注销完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认779,416份股票期权已于2018年9月26日办理完成注销手续。
13、2018年10月26日，公司召开第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于对2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格进行调整的议
案》，同日于中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网披露了《关于对2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格进行调整的公告》，公司2018年半年度权益分派方案为：以公司总股本477,897,755股为基数，向全体股东每10股派2元人民币现金，该权益分派方案已于2018年10月12日实施完毕。根据公司股东大会的授权及《2017年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司2017年股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格由13.634元调整为13.434元。
14、2018年11月6日，公司于中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网披露了《关于股票期权激励计划已获授的股票期权行权价格调整完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，2017年股票期权激励计划的行权价格由13.634元/股调整为13.434元/股，数量不变，仍为7,820,131份。
15、2019年2月22日，公司召开第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于注销2017年股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》，公司原激励对象项朝晖等6人因个人原因辞职，已不符合激励条件，根据《2017年股票期权激励计划（草案）》、《2017年股票期权激励计划管理办法》相关规定及公司2016年年度股东大会的授权,公司拟对以上激励对象已获授予的股票期权合计312,288份进行注销。本次注销后公司2017年股票期权激励计划已获授股票期权数量为7,507,843份。
（三）已授予股票期权历次变动情况一览表
变动日期 该次该次取该次激励该次变动该次变该次变变动原因
行权消期权对象减少后期权数动后行动后激简要说明
数量 数量（万人数 量(万份) 权价格励对象
份） （元） 人数
2017-5-15 — — — 1000 24.75 222 期权授予
2017-5-31 — —
