华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市汇川技术股份有限公司
将部分募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久性
补充流动资金的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称 “保荐机构”）作为深圳市汇川技
术股份有限公司（以下简称“汇川技术”或“公司”）2020 年向特定对象发行股票的保荐机构，于 2020 年 10 月承接了中国中金财富证券有限公司对汇川技术首次公开发行股票的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，经审慎尽职调查，对汇川技术将部分募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久性补充流动资金事项进行审慎核查，具体核查情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）募集资金到位和管理情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1161 号”文核准，公司首次公开
发行 2,700 万股的人民币普通股,发行价格为 71.88 元/股,募集资金总额为1,940,760,000.00 元,扣除各项发行费用 82,445,040.00 元,公司募集资金净额为1,858,314,960.00 元，较原 292,803,900.00 元募集资金计划超额募集人民币1,565,511,060.00 元。以上募集资金已由立信大华会计师事务所有限公司于 2010
年 9 月 16 日出具的立信大华验字[2010]117 号《验资报告》验证确认。
公司对所有募集资金实行了专户存储，对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理，能保证募集资金专款专用。
（二）募集资金总体使用情况
1、首次公开发行时承诺投资项目的使用及节余情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金
用途，募集资金将用于投资以下项目:
单位：万元
序号 项目名称 项目投资额 募集资金投资
额
1 生产高性能变频器 8,573.06 8,573.06
2 生产电梯一体化控制系统 4,551.95 4,551.95
3 生产高性能伺服系统 6,114.27 6,114.27
4 生产稀土永磁同步电机直驱系统 5,317.11 5,317.11
5 企业技术中心建设 2,739.00 2,739.00
6 营销网络中心 1,985.00 1,985.00
小 计 29,280.39 29,280.39
7 其他与主营业务相关的营运资金 - -
注：“其他与主营业务相关的营运资金”即超募资金。
截至 2012 年 9 月 30 日，上述六个承诺投资项目均已完成项目建设，节余资
金共计：78,184,671.86 元，其中节余本金 72,626,616.87 元，占承诺投资募集资
金总额 24.80%；利息 5,558,054.99 元。2012 年 10 月 24 日，经公司第二届董事
会第十次会议审议通过，同意公司将上述六个承诺投资项目节余募集资金78,184,671.86 元用于永久性补充流动资金。
2、超募资金投资项目使用情况
截至 2021 年 9 月 30 日，超募资金本金对应的投资项目如下：
单位：万元
超募资金投向 募集资金承诺投资总额 投资进度
设立全资子公司长春汇通光电技术有限公司 3,000.00 已结项
在香港设立全资子公司 4,114.94 已结项
苏州汇川企业技术中心 33,932.16 74.18%
生产大传动变频器项目 10,172.00 已结项
生产新能源汽车电机控制器项目 10,674.00 已结项
生产光伏逆变器项目 20,658.00 已结项
收购宁波伊士通 40%股权 11,000.00 已结项
汇川技术总部大厦 33,000.00 71.54%
永久补充流动资金 30,000.00 已结项
超募资金投向小计 156,551.10 --
具体情况如下：
（1）公司第一届董事会第十四次会议决定使用超募资金 15,000 万元暂时补
充流动资金，2011 年 3-4 月，实际使用超募资金 12,307.94 万元暂时补充流动资
金，2011 年 7-8 月归还超募资金 7,307.94 万元至募集资金专户，剩余 5,000.00
万元根据公司第二届董事会第二次会议决定在 2011 年转为永久补充流动资金。
（2）公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金在香港设立全资子公司的议案》，同意以超募资金出资 5,000 万港币（折合人民币约 4,250 万元，以实际投资时汇率折算额为准），在中华人民共和国香港特别行政区设立全资子公司。2011 年实际使用超募资金 4,114.94 万元（按实际投资时汇率约折港币为 4,988 万）投入香港子公司，该投资款已存放于香港子公司募集资金专户，用于香港子公司支付进口物料款、员工薪酬、海外投资款、铺底流动资金、办公场所租赁及设备购置等。根据公司第二届董事会第十九次会议决议通过的《关于调整募投项目汇川技术(香港)有限公司资金使用结构的议案》，将香港汇川原计划用于支付进口物料的 1500 万港币调整为“铺底流动资金”项目支出。截至本报告期末公司实际使用超募资金 3,315.35 万元，剩余 799.59 万根据公司第三届董事会第三十次会议审议通过的《关于将“在香港设立全资子公司项目”节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，在 2017 年转为永久性补充流动资金。
（3）公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立全资子公司暨收购长春市汇通电子有限责任公司整体资产的议案》,同意使用超募资金 3,000 万元设立全资子公司。截至目前公司实际使用超募资金3,000 万元。
（4）公司第二届董事会第二次会议决议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用 30,000 万元超募资金永久用于补充流动资金。将第一届董事会第十四次会议公告使用的用于暂时补充流动资金的 15,000万元转为永久补充流动资金，同时新增 15,000 万元用于永久补充流动资金。截至目前实际使用 30,000 万元。
（5）公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金用于苏州汇川企业技术中心项目的议案》《关于使用部分超募资金用于生产大传动变频器项目的议案》《关于使用部分超募资金用于生产新能源汽车电机控制器项目的议案》《关于使用部分超募资金用于生产光伏逆变器项目的议案》《关于缴付子公司苏州汇川技术有限公司剩余出资额的议案》，拟使用超募资金中的 21,529万元用于苏州汇川企业技术中心项目；拟使用超募资金中的 10,172 万元用于年
产 600 台/套大传动变频器项目；拟使用超募资金中的 10,674 万元用于年产 4 万
台/套新能源汽车电机控制器项目；拟使用超募资金中的 20,658 万元用于年产8,000 台/套光伏逆变器项目。公司第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于对使用超募资金投资的“苏州汇川企业技术中心项目”进行调整的议案》增加投入超募资金 12,403.162 万元。公司第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于将部分募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司将生产大传动变频器项目、生产新能源汽车电机控制器项目、生产光伏逆变器项目合计节余募集资金 4,565.22 万元用于永久性补充流动资金。截至
2021 年 9 月 30 日，苏州汇川企业技术中心项目完成进度为 74.18%。
（6）公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购宁波伊士通技术股份有限公司 40%股权的议案》，同意使用超募资金中的11,000 万元收购宁波伊士通技术股份有限公司 40%股权。截至目前公司实际使用超募资金 11,000 万元。
（7）2015 年 11 月 11 日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《深
圳市汇川技术股份有限公司关于使用部分超募资金建设总部基地的议案》，项目
拟使用超募资金中的 33,000 万元建设汇川技术总部大厦。截至 2021 年 9 月 30
日，该项目已使用超募资金 23,608.82 万元，投资进度为 71.54%。
（8）截至 2021 年 9 月 30 日，首次公开发行募集资金余额为 24,307.05 万元
(不含利息及理财等收益）。
二、本次拟结项募集资金投资项目的情况
（一）建设计划
2015 年 11 月 11 日公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用
部分超募资金建设总部基地的议案》，公司拟使用超募资金 33,000 万元投入建设汇川技术总部大厦项目。项目达到预定可使用状态的时间预计为 2019 年 12月 31 日。
（二）实施进度
在实施过程中，因深圳远期规划的地铁 22 号线、观澜樟坑径机场航空限高
等问题协调处理，导致建设进度慢于预期，具体情况如下：
1、根据深圳市城市轨道交通建设规划，深圳市远期规划的地铁 22 号线将从
本项目地块旁经过，本项目的建设方案设计需要根据轨道交通敷设方式预留规划
轨道线控制区。2017 年 3 月，深圳地铁 22 号线路的敷设方式确定，本项目方案
启动申报，2017
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