博爱新开源制药股份有限公司
Boai NKY Pharmaceuticals Ltd.
（住所：河南省焦作市博爱县城东关）
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐机构（主承销商）
住所： 北京市朝阳区朝阳门外大街16 号中国人寿大厦1901 室2
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资
风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披
露的风险因素，审慎作出投资决定。
博爱新开源制药股份有限公司（以下简称“新开源”、“公司”、“本公司”
或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准
确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司实际控制人王东虎、杨海江、王坚强承诺：自本公司本次发行的股
票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起四十八个月内，将不转让或委托他
人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购该等股份。
本公司其他股东承诺：自公司本次发行的股票在深圳证券交易所创业板上
市交易之日起十二个月内，将不转让或委托他人管理本次发行前已持有的本公
司股份，也不由公司回购该等股份。
担任公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的自然人股东王东
虎、杨海江、王坚强、方华生及其关联方方士心、曲云霞、吴从周、阎重朝、
刘中礼承诺：除前述锁定承诺外，在本人及本人关联方任职期间，每年转让的
股份不超过其所直接和间接持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年
内，不转让其所直接和间接持有的本公司股份。
本上市公告书已披露2010 年半年度财务数据及资产负债表、利润表和现金
流量表、股东权益变动表，上市后不再披露2010 年半年度定期报告。其中，2010
年半年度财务数据未经审计，对比表中2009 年年度财务数据已经审计，2009
年半年度财务数据未经审计。敬请投资者注意。3
本公司提醒广大投资者注意，凡在本上市公告书未涉及的有关内容，请投资
者查阅刊载于巨潮资讯网， 网址www.cninfo.com.cn ； 中证网， 网址
www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址
www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn 和发行人网站
www.china-pvp.com 六家网站的本公司招股说明书全文。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》和《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格
式指引（2009 年 9 月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关新开源首次公开
发行股票并在创业板上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1033 号文核准，本公司公开
发行900 万股人民币普通股。本次发行采用网下向配售对象询价配售与网上向
社会公众投资者定价发行相结合的方式进行，其中网下配售 180 万股，网上定
价发行 720 万股，发行价格为30 元/股。
经深圳证券交易所《关于博爱新开源制药股份有限公司人民币普通股股票在
创业板上市的通知》（深证上【2010】267 号）同意，本公司发行的人民币普通
股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“新开源”，股票代码“300109”；
其中本次公开发行中网上定价发行的 720 万股股票将于 2010 年 8 月 25 起上
市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
指定五家网站（ 巨潮资讯网， 网址www.cninfo.com.cn ； 中证网， 网址
www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址
www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）和本公司网站
查询，并置备于发行人、深圳证券交易所、本次发行保荐机构（主承销商）民生4
证券有限责任公司的住所，供公众查阅，故与其重复的内容不再重述，敬请投资
者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010 年8 月25 日
3、股票简称：新开源
4、股票代码：300109
5、首次公开发行后总股本：3,600 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：900 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
年内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：详
见“第一节 重要声明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配
的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
720 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易日期：
项目 股东名称 持股数量（股）
占发行后总股本
的比例（%）
可上市交易日期
（非交易日顺延）
首次公开
发行前已
发行的股
份
杨海江 3,490,000 9.69% 2014 年8 月25 日
王坚强 3,490,000 9.69% 2014 年8 月25 日
王东虎 7,180,000 19.94% 2014 年8 月25 日
阎重朝 200,000 0.56% 2011 年8 月25 日
曲云霞 100,000 0.28% 2011 年8 月25 日
刘中礼 200,000 0.56% 2011 年8 月25 日5
吴从周 1,000,000 2.78% 2011 年8 月25 日
方士心 500,000 1.39% 2011 年8 月25 日
北京翰楚达投资
顾问有限公司
1,500,000 4.17% 2011 年8 月25 日
晋城市信泰商贸
有限公司
1,500,000 4.17% 2011 年8 月25 日
鲍婕 1,000,000 2.78% 2011 年8 月25 日
高拙 730,000 2.03% 2011 年8 月25 日
李莉 600,000 1.67% 2011 年8 月25 日
张建军 600,000 1.67% 2011 年8 月25 日
李为民 600,000 1.67% 2011 年8 月25 日
施建军 600,000 1.67% 2011 年8 月25 日
王晋君 600,000 1.67% 2011 年8 月25 日
付娟 500,000 1.39% 2011 年8 月25 日
王文志 500,000 1.39% 2011 年8 月25 日
方明 350,000 0.97% 2011 年8 月25 日
高忠霖 270,000 0.75% 2011 年8 月25 日
张守斌 200,000 0.56% 2011 年8 月25 日
豆红伟 200,000 0.56% 2011 年8 月25 日
赵五星 200,000 0.56% 2011 年8 月25 日
瞿海松 150,000 0.42% 2011 年8 月25 日
赵炜 100,000 0.28% 2011 年8 月25 日
范全武 100,000 0.28% 2011 年8 月25 日
张顶柱 100,000 0.28% 2011 年8 月25 日
刘爱民 100,000 0.28% 2011 年8 月25 日
乔跃普 100,000 0.28% 2011 年8 月25 日
王海军 40,000 0.11% 2011 年8 月25 日
姬新军 40,000 0.11% 2011 年8 月25 日
余艳丽 40,000 0.11% 2011 年8 月25 日
王爱民 40,000 0.11% 2011 年8 月25 日
李铁山 20,000 0.06% 2011 年8 月25 日
张会峰 20,000 0.06% 2011 年8 月25 日
申建军 20,000 0.06% 2011 年8 月25 日
彭忠茂 20,000 0.06% 2011 年8 月25 日
小计 27,000,000 75.00% --
本次公开
发行的股
份
网下配售的股份 1,800,000 5.00% 2010年11月25日
网上发行的股份 7,200,000 20.00% 2010年8月25日
小计 9,000,000 25.00% --
合计 36,000,000 100.00% --
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：民生证券有限责任公司（以下简称“民生证券”）6
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
中文名称 博爱新开源制药股份有限公司
英文名称 Boai NKY Pharmaceuticals Ltd.
注册资本 2,700万元（发行前），3,600万元（发行后）
法定代表人 杨海江
住 所 河南省焦作市博爱县城东关
经营范围
生产：药用辅料、聚乙烯吡咯烷酮系列产品及乙烯基甲醚/马来酸
酐聚合物（按照许可证核定的有效期限经营）；经营本企业自产
产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅
材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商
品及技术除外。
主营业务
经营药用辅料、聚乙烯吡咯烷酮系列产品及乙烯基甲醚/马来酸酐
