证券代码：300107 证券简称：建新股份 公告编号：2020-066
河北建新化工股份有限公司
关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分 暂缓授予的限制性股票第三个解除限售期可解除限售的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次可解除限售的股权激励限制性股票数量为 23.25 万股，占公司总股本的比例为 0.04%。
2、本次解除限售事宜需在有关机构的手续办理结束后方可解除限售，届时将另行公告，敬请投资者注意。
河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）首次授予部分暂缓授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售的条件已满足，经第五届董事会第十次会议审议通过，陈学为、朱秀全、高辉 3 名激励对象在第三个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为 23.25 万股。现对相关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的审批程序
1、2017 年 8 月 1 日，公司召开了第四届董事会第三次会议，审议并通过了
《关于<河北建新化工股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）（以下简称“《激励计划（草案）》”）>及其摘要的议案》、《关于<河北建新化工股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
公司独立董事发表了独立意见。
2、2017 年 8 月 1 日，公司召开第四届监事会第三次会议，审议通过了《关
于<河北建新化工股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<河北建新化工股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2017 年 8 月 2 日至 2017 年 8 月 11 日，公司对授予激励对象名单的姓名
和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟
激励对象有关的任何异议。2017 年 8 月 24 日，公司监事会发表了《关于公司 2017
年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2017 年 8 月 29 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<河北建新化工股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<河北建新化工股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2017 年 9 月 13 日，公司召开了第四届董事会第五次会议，审议并通过
了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。同日，公司召开了第四届监事会第五次会议，审议通过了上述议案，监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。
6、2017 年 11 月 27 日，公司召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了
《关于向首次授予部分暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。同日，公司召开了第四届监事会第七次会议，审议通过了上述议案，监事会对本次暂缓授予激励对象进行了核实。
7、2018年9月10日，公司召开第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于注销公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议
案》、《关于调整公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》、《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期可行权/解除限售的议案》，并于当日召开第四届监事会第十一次会议，审议通过了上述议案，监事会对公司激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件及激励对象名单进行了核实，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
8、2018年11月23日，公司召开了第四届董事会第十五次会议，审议并通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分暂缓授予的限制性股票第一个解除限售期可解除限售的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。同日，公司召开了第四届监事会第十三次会议，审议通过了上述议案，监事会对公司激励计划首次授予部分暂缓授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件及激励对象名单进行了核实。
9、2019 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议并通过
了《关于调整公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十五次会议，审议通过了上述议案，同意根据公司 2018 年度权益分配方案，公司已到行权期尚未行权及未到行权期的授予期权，行权价格由 7.00元/股调整为 6.70 元/股。
10、2019 年 8 月 28 日，公司召开第四届董事会第十八次会议，审议并通过
了《关于公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/解除限售期可行权/解除限售的议案》，并于当日召开第四届监事会第十六次会议，审议通过了上述议案，监事会对公司激励计划首次授予部分第二个行权/解除限售期行权/解除限售条件及激励对象名单进行了核实，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
11、2019 年 12 月 6 日，公司召开了第四届董事会第二十一次会议，审议并
通过了《关于公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分暂缓授予的限制性股票第二个解除限售期可解除限售的议案》，公司独立董事对上述事
项发表了独立意见。同日，公司召开了第四届监事会第十八次会议，审议通过了上述议案，监事会对公司激励计划首次授予部分暂缓授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件及激励对象名单进行了核实。
12、2020 年 5 月 20 日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议并通过了
《关于调整公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。同日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过了上述议案，同意根据公司 2019 年度权益分配方案，公司已到行权期尚未行权及未到行权期的授予期权，行权价格由 6.70 元/股调整为 6.10 元/股。
13、2020年8月25日，公司召开第五届董事会第七次会议，审议并通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第三个行权/解除限售期可行权/解除限售的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，并于当日召开第五届监事会第五次会议，审议通过了上述议案，监事会对公司激励计划首次授予部分第三个行权/解除限售期行权/解除限售条件及激励对象名单进行了核实，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
14、2020年9月16日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》。
二、董事会关于满足激励计划首次授予部分暂缓授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售条件的说明
1、锁定期已届满
根据《激励计划（草案）》的规定，公司向激励对象授予的限制性股票第三个解除限售期自股票上市之日起36个月为限制性股票的锁定期；自股票上市之日起36个月后的首个交易日起至股票上市之日起48个月内的最后一个交易日当日止，可解除限售所获总量的25%。截至2020年12月3日，公司首次授予部分暂缓授予的限制性股票第三个锁定期已届满。
2、满足解除限售条件情况的说明
行权/解除限售条件 是否达到行权/解除限售条件的说明
1、公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足行权/解除限
（1）最近一个会计年度财务会计报告 售条件。
被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部
控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按
法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励
的；
（5）中国证监会认定的其他情形
2、激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足行权/（1）最近 12 个月内被证券交易所认定 解除限售条件。
为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其
派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行
为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任
公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司
股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核要求 公司 2019 年扣除非经常性损益的净利
相比 2016 年，2019 年净利润增长率不 润为 32,271.39 万元，相比 2016 年增长
低于 50%。以上净利润指标以未扣除股 率为 1,415.44%，满足行权/解除限售条份支付费用的归属于上市公司股东的 件。
扣除非经常性损益的净利润作为计算
依据。
4、根据公司现有考核办法，激励对象 激励对象绩效考核均达到考核要求，满
上一年度个人绩效考核达标。 足行权/解除限售条件。
综上所述，董事会认为公司2017年股权激励计划首次授予部分暂缓授予的限制性股票的第三个解除限售期解除限售条件已满足，同意达到考核要求的陈学为、朱秀全、高辉3名激励对象在第三个解除限售期可解除限售的限制性股票为23.25万股。
三、激励计划首次授予部分暂缓授予的限制性股票第三个解除限售期的解除限售安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票，涉及标的股票种类为人民币A股普通股。
2、首次授予部分暂缓授予的限制性股票第三个解除限售期可解除限售的激励对象及股票数量
获授的限 占首次授
本期可解
制性股票 予限制性 剩余未解除限
姓名 职务 除限售数
数量(万 股票总数 售数量（万股）
量（万股）
股) 的比例
陈学为 总经理 40 16.74% 10 0
朱秀全 副总经理 28 11.72% 7 0
高辉 财务总监 25 10.46% 6.25 0
合计 93
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