证券代码：300107 证券简称：建新股份 公告编号：2015-049
河北建新化工股份有限公司
关于公司股票期权激励计划部分股票期权注销的公告
（本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏）
河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”）2015年11月30日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》，具体有关事项如下：
一、公司股票期权激励计划简述：
1、公司于2013年2月27日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》及摘要，并根据中国证监会的反馈意见，对《股票期权激励计划（草案）》进行了修订，形成了《股票期权激励计划（草案）修订稿》。
2、2013年10月25日，公司召开第二届董事会第二十一次会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）修订稿》，《股票期权激励计划（草案）修订稿》及相关事项获得于2013年11月22日召开的2013年第一次临时股东大会及2013年12月6日召开的2013年第二次临时股东大会批准。
3、2013年12月6日，公司召开第二届董事会第二十三次临时会议，审议通过了《河北建新化工股份有限公司首次股票期权激励计划授予相关事项的议案》，已确定2013年12月6日为首次股票期权激励计划授予日。
4、2014年10月27日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关
于对公司<股票期权激励计划>进行调整的议案》，同意根据公司2013年度利润分配方案调整股票期权行权价格，首次授予期权调整后的行权价格为5.005元/股；因原激励对象李景成、孙永坤、刘占忠三人辞职，取消其三人激励对象资格及涉及的17.18万股期权。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
5、2014年12月12日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》、《关于股票期权激励计划之股票期权第一个行权期选择自主行权模式的议案》，公司董事会认为激励计划第一个行权期的行权条件已满足，激励计划首次授予的65名激励对象在公司的第一个行权期内可行权总数量为244.488万份股票期权，并选择自主行权模式。
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。
6、2014年12月23日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》，根据《河北建新化工股份有限公司激励计划（草案修订稿）》的规定，同意将原股权激励对象陈文章已获授但尚未行权部分将予以注销，共注销期权总额为30,000股（其中包括已达到行权条件但尚未行权部分9,000股，尚未进入行权期的部分21,000股），对上述陈文章所获授但尚未行权部分注销后，公司首次可行权期权数量由244.488万股，调整为243.588万股，股权激励计划授予期权总额由814.96万股，调整为811.96万股。独立董事对此事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。
7、2015年5月15日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格及数量的议案》，同意根据公司2014年度利润分配方案调整已到行权期尚未行权及未到行权期的剩余股票期权行权价格和数量，调整后的行权价格为2.48元/股，行权数量调整为11,968,297份。独立董事对此事
项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。
8、2015年11月30日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划部分股票期权注销的议案》，根据《河北建新化工股份有限公司激励计划（草案修订稿）》的规定，同意将原股权激励对象姚玲持有的未行权期权48,388股予以注销，调整后，公司股票期权激励计划所涉及未行权期权总数调整为11,306,876股，激励对象人数调整为63人；审议通过了《关于公司股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》、《关于股票期权激励计划之股票期权第二个行权期选择自主行权模式的议案》，公司董事会认为激励计划第二个行权期的行权条件已满足，激励计划首次授予并符合本次行权条件的63名激励对象在公司的第二个行权期内可行权总数量为484.52万份股票期权，并选择自主行权模式。独立董事对上述事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。
二、本次注销情况
由于公司《股票期权激励计划(草案修订稿)》中确定的1名激励对象姚玲因个人原因离职，不再满足成为激励对象的条件，公司对其持有的未行权期权48,388股予以注销。
调整后，公司股票期权激励计划所涉及未行权期权总数调整为11,306,876股，激励对象人数调整为63人。
三、本次注销对公司的影响
本次对公司股票期权激励计划激励对象及期权数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事对公司股票期权激励计划部分股票期权注销的意见
鉴于公司《激励计划》中确定的1名激励对象因个人原因离职，不再满足成为激励对象的条件，需对其持有的未行权期权予以注销，共注销期权总额为
48,388股。根据公司《激励计划》、《管理办法》、《股权激励备忘录》及有关法律、法规的相关规定，我们一致同意公司股票期权的激励对象由原64人调整为63人，公司授予股票期权的未行权期权权益总量由11,355,264股调整为11,306,876股。
五、监事会对公司股票期权激励计划部分股票期权注销的核查意见
该激励对象因个人原因辞职已不符合激励条件，根据《河北建新化工股份有限公司激励计划（草案修订稿）》的规定，将其持有的未行权期权予以注销，共注销期权总额为48,388股。公司本次注销股票期权激励计划部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励备忘录1-3号》及公司《股票期权激励计划(草案修订稿)》等的相关规定，程序合法合规。
六、律师出具的法律意见书结论性意见
北京金诚同达律师事务所认为，公司本次对激励计划的调整已取得必要的批准和授权，调整的内容符合《管理办法》、《备忘录1号》、《备忘录2号》、《备忘录3号》等法律法规及《激励计划（草案）修订稿》的规定。
特此公告。
河北建新化工股份有限公司
董事会
二○一五年十一月三十日
