烟台龙源电力技术股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
修订对照表
序号 原条款 修订后条款
第一条 为加强烟台龙源电力技术股 第一条 为加强烟台龙源电力技术股
份有限公司（以下简称“公司”）董事、 份有限公司（以下简称“公司”）董事、监
监事和高级管理人员所持本公司股份及 事和高级管理人员所持本公司股份及其变
其变动的管理，进一步明确管理程序，根 动的管理，进一步明确管理程序，根据《公
据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、 司法》《证券法》《上市公司股东、董监高
监事和高级管理人员所持本公司股份及 减持股份的若干规定》《上市公司董事、
其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市 监事和高级管理人员所持本公司股份及
公司董事、监事和高级管理人员所持本公 其变动管理规则（2022 年修订）》《深圳证
1 司股份及其变动管理业务指引》等有关法 券交易所上市公司股东及董事、监事、高
律、法规、规范性文件以及《公司章程》 级管理人员减持股份实施细则（2017 年修
的有关规定，结合公司的实际情况，特制 订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规
定本制度。 则（2020 年 12 月修订）》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 10 号——股份
变动管理》等有关法律、法规、规范性文
件以及《公司章程》的有关规定，结合公
司的实际情况，特制定本制度。
第六条 公司董事、监事和高级管理 第六条 公司董事、监事和高级管理人
人员应当在下列时间内委托公司董事会 员应当在下列时间内委托公司董事会秘书
秘书向深交所和中国结算深圳分公司申 向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
2 报其个人身份信息（包括但不限于姓名、 和中国结算深圳分公司（以下简称“登记
职务、身份证号、证券账户、离任职时间 公司”）申报其个人及其近亲属（包括配
等）：…… 偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信
息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、
证券账户、离任职时间等）：……
第七条 因公司公开或非公开发行股份、 第七条因公司公开或非公开发行股份、
实施股权激励计划等情形，对董事、监事 实施股权激励计划等情形，对董事、监事
和高级管理人员转让其所持本公司股份 和高级管理人员转让其所持本公司股份做
3 做出附加转让价格、附加业绩考核条件、 出附加转让价格、附加业绩考核条件、设
设定限售期等限制性条件的，公司应当在 定限售期等限制性条件的，公司应当在办
办理股份变更登记或行权等手续时，向深 理股份变更登记等手续时，向深交所和登
交所和登记公司申请将相关人员所持股 记公司申请将相关人员所持股份登记为有
份登记为有限售条件的股份。 限售条件的股份。
新增条款，以下条款序号顺延。 第十一条 公司董事、监事和高级管理
4 人员通过深交所集中竞价交易减持股份
的，应当在首次卖出的十五个交易日前向
深交所报告减持计划，在深交所备案并予
以公告。
前款规定的减持计划的内容包括但不
限于拟减持股份的数量、来源、原因、方
式、减持时间区间、价格区间等信息。每
次披露的减持时间区间不得超过六个月。
在减持时间区间内，董事、监事和高级管
理人员在减持数量过半或减持时间过半
时，应当披露减持进展情况。
在前款规定的减持时间区间内，本公
司发生高送转、并购重组等重大事项的，
当同步披露减持进展情况，并说明本次减
持与前述重大事项的关联性。
第十三条 公司董事、监事和高级管 第十四条 公司董事、监事和高级管理
理人员在下列期间不得买卖本公司股票： 人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司定期报告公告前 30 日内， （一）公司年度报告、半年度报告公
因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日 告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期
前 30 日起至最终公告日； 的，自原预约公告日前 30 日起算；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告 （二）公司季度报告、业绩预告、业
5 前 10 日内； 绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对公司股票交易价格产 （三）自可能对本公司股票及其衍生
生重大影响的重大事项发生之日或在决 品种交易价格产生较大影响的重大事件
策过程中，至依法披露后 2 个交易日内； 发生之日或者进入决策程序之日至依法
（四）深交所规定的其他期间。 披露之日；
（四）中国证监会及深交所规定的其
他期间。
第十四条 公司董事、监事和高级管 第十五条 公司董事、监事和高级管理
理人员违反《证券法》第四十七条的规定， 人员违反《证券法》相关规定，将其所持
将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖 本公司股票或者其他具有股权性质的证
出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，公 券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后
司董事会收回其所得收益，并及时披露以 6 个月内又买入的，公司董事会收回其所
下内容： 得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情 （一）相关人员违规买卖股票的情况；
况； （二）公司采取的补救措施；
（二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回
6 （三）收益的计算方法和董事会收回 收益的具体情况；
收益的具体情况； （四）深交所要求披露的其他事项。
（四）深交所要求披露的其他事项。 上述“买入后 6 个月内卖出”是指最
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最 后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；“卖
后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；“卖 出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出
出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出 时点起算 6 个月内又买入的。
时点起算 6 个月内又买入的。 前款所称董事、监事、高级管理人员
持有的股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利
用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。
第十五条 公司董事、监事和高级管 第十六条 公司董事、监事和高级管理
理人员应当确保下列自然人、法人或其他 人员应当确保下列自然人、法人或其他组
组织不发生因获知内幕信息而买卖本公 织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股
司股份及其衍生品种的行为： 份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人 （一）公司董事、监事、高级管理人
员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； 员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人 （二）公司董事、监事、高级管理人
员控制的法人或其他组织； 员控制的法人或其他组织；
（三）公司的证券事务代表及其配 （三）中国证监会、深交所或公司根
7 偶、父母、子女、兄弟姐妹； 据实质重于形式的原则认定的其他与公司
（四）中国证监会、深交所或公司根 或公司董事、监事、高级管理人员有特殊
据实质重于形式的原则认定的其他与公 关系，可能获知内幕信息的自然人、法人
司或公司董事、监事、高级管理人员有特 或其他组织。
殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法 上述自然人、法人或其他组织买卖本
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