高新兴科技集团股份有限公司
章程修正案
（2021 年 1 月 29 日第五届董事会第十八次会议审议修订）
公司第一期股票期权自主行权期于 2020 年 7 月 24 日届满，第一个行权期有
效期内，激励对象共自主行权 3 份。经上述变更后，公司注册资本由人民币1,763,862,482 元增加至人民币 1,763,862,485 元，并据此修改《公司章程》第六条及第十九条的相关条款内容。
根据现行有效的《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的规定，公司结合实际情况，对《公司章程》相关条款进行修订，修订条款说明列示如下表：
序 修改前 修改后
号
1 第六条 公司注册资本为人民币176,386.2482 第六条 公司注册资本为人民币176,386.2485万元。
万元。
第十九条 公司首次公开发行后股份总数为 第十九条 公司首次公开发行后股份总数为6,840万股，
6,840万股，其中，首次公开发行股票前公司 其中，首次公开发行股票前公司股本总额为5,130万股；
2 股本总额为5,130万股；首次向社会公众发行 首次向社会公众发行人民币普通股1,710万股，无其他
人民币普通股1,710万股，无其他种类股。 种类股。
目前，公司股份总数为176,386.2482万股，全 目前，公司股份总数为176,386.2485万股，全部为普通
部为普通股。 股。
第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公 第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之
司成立之日起一年内不得转让。公司公开发 日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股
行股份前已发行的股份，自公司股票在证券 份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不
交易所上市交易之日起一年内不得转让。 得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有
3 申报所持有的本公司的股份及其变动情况， 的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持 股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十
有本公司股份总数的百分之二十五；所持本 五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内
公司股份自公司股票上市交易之日起一年内 不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持
不得转让。上述人员在首次公开发行股票上 有的本公司股份。
市之日起六个月内申报离职的，自申报离职 公司董事、监事及高级管理人员在任期届满前离职的，
之日起十八个月内不得转让其直接持有的本 应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月
公司股份；在首次公开发行股票上市之日起 内，继续遵守下列限制性规定：
第七个月至第十二个月之间申报离职的，自 （一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份
申报离职之日起十二个月内不得转让其直接 总数的百分之二十五；
持有的本公司股份。 （二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
因公司进行权益分派等导致其董事、监事和 （三）《公司法》及本章程对董监高股份转让的其他
高级管理人员直接持有本公司股份发生变化 规定。
的，仍应遵守上述规定。 因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人
员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规
定。
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法 第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列
行使下列职权： 职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划； （一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、 （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决
监事，决定有关董事、监事的报酬事项； 定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告； （三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告； （四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、 （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补 （七）对公司增加或者减少注册资本做出决议；
亏损方案； （八）对发行公司债券做出决议；
（七）对公司增加或者减少注册资本做出决 （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形
议； 式做出决议；
4 （八）对发行公司债券做出决议； （十）修改本章程；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者 （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所做出决议；
变更公司形式做出决议； （十二）审议、批准第四十一条规定的担保、对外财务
（十）修改本章程； 资助事项；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所做 （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过
出决议； 公司最近一期经审计总资产30%的事项。
（十二）审议、批准第四十一条规定的担保 （十四）审议批准变更募集资金用途事项；
事项； （十五）审议公司股权激励计划；
（十三）审议批准变更募集资金用途事项； （十六）审议本章程第一百六十二条规定的重大交易
（十四）审议公司股权激励计划； 事项；
（十五）审议法律、行政法规、部门规章或 （十七）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定
本章程规定应当由股东大会决定的其他事 应当由股东大会决定的其他事项。
项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或
其他机构和个人代为行使。
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股 第四十一条 未经董事会或股东大会批准，公司不得对
东大会审议通过。 外提供担保和对外提供财务资助。
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计 （一）公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
净资产10%的担保； （1）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额， 的担保；
5 超过公司最近一期经审计净资产50%以后提 （2）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司
供的任何担保； 最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70%的担保对象提 （3）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
供的担保； （4）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最 计总资产的30%；
近一期经审计总资产的30%； （5）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最 计净资产的50%且绝对金额超过5000万元；
近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过 （6）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
3000万元； （7）有关部门或者公司章程规定的其他担保情形。
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供 董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三
的担保； 分之二以上董事审议同意。股东大会审议前款第（4）
（七）有关部门或者公司章程规定的其他担 项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的
保情形。 三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供
的担保议案时，该股东或者受该实际控制人支配的股
东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的
其他股东所持表决权的半数以上通过。
上市公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担
保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反
担保。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供
担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等
比例担保，属于第四十一条第（一）项（1）、（2）、
（3）、（5）情形的，可以豁免提交股东大会审议，
但是本章程另有规定除外。
（二）公司下列对外提供财务资助情形，应当经董事
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